Securities and Futures Bureau

ประกาศทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: ผู้รับ: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 31 สิงหาคม 2555 เลขที่ออก: หมายเลขหลักทรัพย์การจัดการทางการเงิน 1120383959 ผู้รับ: Cathay Securities จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไรของ บริษัท ร่วมหุ้น: ที่อยู่แบบย่อ: ชื่อย่อของตัวแทนหรือผู้จัดการ: 〇〇〇ที่อยู่: วัตถุประสงค์แบบย่อ: ผู้ถูกลงโทษละเมิดบทบัญญัติของข้อ 2 รายการที่ 2 ของกฎการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ ตามมาตรา 66 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์วรรค 1 ของมาตรากำหนดว่าผู้ที่ถูกลงโทษจะต้องได้รับคำเตือน และจะต้องเสียค่าปรับ 1.5 ล้านดอลลาร์ไต้หวันใหม่ ตามมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อเท็จจริง: บริษัท Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) ได้ทำการตรวจสอบบุคคลที่ถูกลงโทษ และพบว่าบุคคลที่ถูกลงโทษไม่ได้ทำการทดสอบความสามารถของพารามิเตอร์ของกลไกการเชื่อมต่อระบบใบรับรองจริงๆ ล้มเหลวในการดำเนินการทดสอบความเครียดของระบบแอปพลิเคชันจริง รายละเอียดการดำเนินการคุณภาพบริการสั่งซื้อทางอินเทอร์เน็ตไม่รวมข้อกำหนดด้านความปลอดภัยและเสถียรภาพของธุรกรรมที่สมบูรณ์ ความล้มเหลวในการสร้างขั้นตอนการปฏิบัติงานมาตรฐานสำหรับการกู้คืนความล้มเหลวของระบบใบรับรอง และโฮสต์ฐานข้อมูลระบบใบรับรองไม่เพียงพอ การจัดสรรทรัพยากร เป็นต้น แสดงให้เห็นว่าผู้ถูกลงโทษไม่ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายใน และฝ่าฝืนหลักเกณฑ์การบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อ 2 ข้อ 2 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เนื่องจาก “หากบริษัทหลักทรัพย์ฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือมีคำสั่งออกตามพระราชบัญญัตินี้ นอกจากจะถูกลงโทษตามพระราชบัญญัตินี้แล้ว เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจอาจกำหนดได้ขึ้นอยู่กับความร้ายแรงของคดีด้วย ดังต่อไปนี้ และอาจสั่งให้ปรับปรุงภายในกำหนดเวลาได้ 1. คำเตือน...", "หากบริษัทหลักทรัพย์... กระทำการอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้ วิสาหกิจหรือสมาคมจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT 300,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ แต่ไม่เกิน 6 ล้านดอลลาร์ไต้หวัน และอาจสั่งให้ปรับปรุงภายในระยะเวลาที่กำหนด หากไม่ดำเนินการปรับปรุงภายในระยะเวลาที่กำหนด อาจได้รับโทษเป็นกรณีๆ ไป: ...4. บริษัทหลักทรัพย์...ล้มเหลวในการดำเนินการตามระบบการควบคุมภายใน" ทั้งนี้ กำหนดไว้ในมาตรา 66 วรรค 1 และมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามลำดับ "กิจการของบริษัทหลักทรัพย์ การดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่กำหนดไว้ในวรรคก่อน" ทั้งนี้ ตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับการบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อ 2 ข้อ 2 2. เมื่อตลาดหลักทรัพย์ตรวจสอบบุคคลที่ถูกลงโทษ พบว่าบุคคลที่ถูกลงโทษมีข้อบกพร่องดังต่อไปนี้: (1) พารามิเตอร์ระบบของกลไกการเชื่อมต่อระบบใบรับรองไม่ได้รับการทดสอบเมื่อมีการเปิดตัวระบบใบรับรองซึ่งมีการละเมิด มาตรฐานและข้อกำหนดของระบบการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า มาตรฐานและข้อกำหนดการควบคุมภายใน) CC-19000 ระเบียบการพัฒนาและบำรุงรักษาระบบ (13) ข้อบังคับ (2) ความล้มเหลวในการดำเนินการทดสอบความเครียดของระบบแอปพลิเคชันจริงซึ่งละเมิดมาตรฐานการควบคุมภายใน CC-17020 ระบบคอมพิวเตอร์และการจัดการความปลอดภัยในการทำงาน (6) (3) กฎการปฏิบัติงานคุณภาพบริการสั่งซื้อทางอินเทอร์เน็ตไม่รวมข้อกำหนดด้านความปลอดภัยและเสถียรภาพของธุรกรรมที่สมบูรณ์ ซึ่งละเมิดมาตรฐานการควบคุมภายใน CC-17010 การจัดการความปลอดภัยเครือข่าย (8) (4) ความล้มเหลวในการกำหนดขั้นตอนการปฏิบัติงานมาตรฐานสำหรับการกู้คืนความล้มเหลวของระบบบัตรกำนัล นำไปใช้และเก็บบันทึก ซึ่งละเมิดมาตรฐานการควบคุมภายใน CC-20000 การจัดการการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง (2) (5) ความล้มเหลวในการพิจารณาสถานการณ์การแบ่งปันทรัพยากรของโฮสต์เสมือนใบรับรอง ส่งผลให้การจัดสรรทรัพยากรไม่เพียงพอสำหรับโฮสต์ฐานข้อมูลระบบใบรับรอง ละเมิดมาตรฐานการควบคุมภายใน CC-17020 ระบบคอมพิวเตอร์และการจัดการความปลอดภัยในการดำเนินงาน (5) 3. ข้อบกพร่องในช่องเปิดข้างต้นมีหลักฐานจากจดหมายจากตลาดหลักทรัพย์ลงวันที่ 000 มกราคม 2543 และ 000 มกราคม 2543 และข้อความจากผู้ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 000 มกราคม 2543 และ 00 ตุลาคม 2543 และได้รับการตรวจสอบแล้ว การละเมิดมาตรา 2 วรรค 2 ของกฎการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์จะถูกลงโทษตามมาตรา 66 วรรค 1 และมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: Cathay Securities Co., Ltd. (จะให้บริการ: Mr. Zhuang 〇〇) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน Mr. Lin 〇〇), Taiwan Securities OTC Trading Center of the Republic of China (ตัวแทน Mr. Chen 〇〇), สมาคมหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน: นายเฉิน 〇〇), สำนักงานตรวจสอบของสมาคม, สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคม (สำนักงานบัญชี, สำนักงานเลขานุการ, กลุ่มบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์)