“GIẤY PHÉP “NHỎ” CŨNG LÀ GIẤY PHÉP”?

Tại sao những giấy phép cấp bởi các quốc gia và khu vực như quần đảo Marshall, Vanuatu hay Saint Vincent và Grenadines lại không được công nhận trong hệ thống chấm điểm đánh giá của WikiFX？

Để trả lời cho câu hỏi này, trước hết chúng ta cần làm rõ thuật ngữ cũng xuất hiện rất nhiều trong hệ thống đánh giá của WikiFX - cụm từ “Offshore Broker”

Offshore Broker là từ ngữ chuyên môn nhằm ám chỉ những công ty Forex hoặc Binary Options được mở ở các nước nhỏ, ít phát triển, có luật pháp về ngành tài chính lỏng lẻo.

Một số quốc gia hoặc vùng nổi tiếng về Offshore Broker là Belize, Mauritius, Saint Vincent và Grenadines, Marshall Islands, British Virgin Islands, Cayman Islands, the Seychelles, Dominica và Vanuatu. Đây đa số là các nước rất nhỏ và có nền kinh tế kém phát triển.

Rõ ràng, những broker có xuất xứ từ các quốc gia hoặc khu vực này sẽ được xếp vào hàng “nguy hiểm hơn” so với các broker khác.

Vì sao nhiều sàn chọn làm Offshore Broker？

Đầu tiên là chi phí rẻ. Có thể liệt kê chi phí mở sàn Forex hoặc Binary Options tại các vùng sau như sau:

• 500,000 Đôla - Belize;

• 100,000 Đôla - Cayman Islands;

• 28,000 (MUR 1 000 000) - Mauritius;

• 2000 Đôla - Vanuatu;

Có thể thấy ở trên, chi phí mở sàn ở Vanuatu là rẻ nhất, thậm chí chưa bằng giá 1 chiếc xe máy loại tốt ở Việt Nam.

Trong khi đó, để lấy giấy phép ở những quốc gia hàng đầu như Anh (FCA) hoặc Úc (ASIC), số tiền xin giấy phép và phải duy trì trong tài khoản có thể phải lên đến cả triệu đô la Mỹ, đồng thời số tiền của khách hàng phải được giữ ở 1 quỹ riêng và được giám sát chặt chẽ.

Lý do thứ hai để chọn mở Offshore Broker là luật lệ về ngành tài chính ở các khu vực này rất lỏng lẻo. Hầu như không có tổ chức kiểm soát ngành tài chính hoặc nếu có cũng chỉ là lấy lệ. Nhiều nơi còn không có kiểm soát giao dịch cá nhân. Điều này có nghĩa là nếu khách hàng bị xóa tài khoản, xóa lịch sử giao dịch, xóa lợi nhuận hoặc từ chối rút tiền thì khách hàng cũng không làm gì được.

Lý do thứ ba là thuế. Các công ty dạng Offshore Broker hầu như không bị thu thuế gì cả. Đây thực sự là các thiên đường về thuế.

Có nên giao dịch với các Offshore Broker không？

Giao dịch với các Offshore Broker có rủi ro cực kỳ cao. Rất nhiều Broker Forex và Binary Options ở các vùng này được đánh giá là lừa đảo. Nếu muốn giao dịch với các Offshore Broker, khách hàng phải xác định rằng sẽ không được bảo vệ bởi luật pháp.

Phải làm gì để tránh Offshore Broker？

Điều đầu tiên khi được 1 Broker Forex hoặc Binary Options tiếp cận là cần hỏi giấy phép của công ty do tổ chức nào cấp. Sau đó, bạn cần vào mục Giới Thiệu Công Ty và kiểm tra thông tin. Tiếp theo hãy vào trang web của tổ chức quản lý và kiểm tra giấy phép của Broker xem có đúng hay không. Có nhiều trường hợp Broker giả mạo giấy phép đã bị vạch mặt trước đây.

Nếu đã xác định được 1 Broker nào đó là Offshore Broker thì bạn phải hiểu rằng sẽ phải gặp rất nhiều rủi ro khi giao dịch với Broker này. Broker có thể chơi xấu bạn mà không ai bảo vệ bạn. Hoặc đơn giản khi bạn nộp tiền vào, Broker không cho rút ra thì cũng không ai làm gì được.

Đây chính là những lý do tại sao trader nên ưu tiên giao dịch cùng các Broker có giấy phép FCA, ASIC hoặc ít nhất là CySEC.

Link bài gốc tiếng Anh: https://bit.ly/2X8F3GO

Bản dịch: Tác giả captainfx – Diễn đàn traderviet.com

Link bản dịch: https://bit.ly/2LE1AFU