SFC phạt 4,8 triệu USD đối với Jinrui Futures (Hong Kong) Limited

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (SFC) đã khiển trách và phạt Jinrui Futures (Hong Kong) Limited 4,8 triệu USD vì không tuân thủ quy định chống rửa tiền và tài trợ khủng bố (AML/CFT) cũng như các yêu cầu quy định khác. Các vi phạm được cho là xảy ra trong khoảng thời gian từ tháng 4 năm 2015 đến tháng 6 năm 2018.

Cơ quan quản lý cũng đã cấm Shen Chun, cựu giám đốc điều hành và nhân viên chịu trách nhiệm của Jinrui Futures, tái gia nhập ngành trong sáu tháng, từ ngày 6 tháng 2 năm 2023 đến ngày 5 tháng 8 năm 2023.

Jiang Xiaoqing, một nhân viên chịu trách nhiệm khác của Jinrui Futures, đã bị đình chỉ công tác trong 5 tháng từ ngày 6 tháng 2 năm 2023 đến ngày 5 tháng 7 năm 2023.

Cuộc điều tra của SFC cho thấy Jinrui Futures, công ty cho phép 258 khách hàng sử dụng hệ thống do khách hàng cung cấp (CSS) để đặt hàng trong thời gian quan trọng, đã không tiến hành thẩm định đầy đủ đối với CSS. Do đó, Jinrui Futures không thể đánh giá và quản lý đúng cách hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố cũng như các rủi ro khác liên quan đến việc khách hàng của mình sử dụng các CSS đó.

Ngoài ra, SFC đã xác định rằng một số khoản tiền gửi vào tài khoản của bốn khách hàng là bất thường và/hoặc đáng ngờ và không phù hợp với giá trị ròng đã khai báo của khách hàng. Mặc dù Jinrui Futures đã thực hiện một số yêu cầu nhất định đối với những khách hàng này, nhưng chúng không đầy đủ và không giải thích thỏa đáng về các giao dịch đáng ngờ.

SFC còn phát hiện ra rằng Jinrui Futures đã không tuân thủ các quy trình mở tài khoản của mình, trong đó yêu cầu nhân viên của họ tiến hành điều tra AML đối với khách hàng của mình trước khi mở tài khoản, bao gồm cả việc xác định xem khách hàng có phải là những người có liên quan đến chính trị hay nằm trong danh sách khủng bố và trừng phạt hiện có hay không.

Cơ quan quản lý kết luận rằng hành vi của Jinrui Futures đã vi phạm Pháp lệnh chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố, Hướng dẫn về chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố cũng như Bộ quy tắc ứng xử.

SFC cho rằng những thất bại của Jinrui Futures một phần là do những thất bại của Shen và Jiang trong việc thực hiện nhiệm vụ của họ với tư cách là cán bộ chịu trách nhiệm và quản lý cấp cao của công ty.

Khi quyết định các biện pháp trừng phạt kỷ luật đối với Jinrui Futures, Shen và Jiang, SFC đã tính đến nhiều yếu tố như sự hợp tác của Jinrui Futures, Shen và Jiang với SFC, cũng như sự cần thiết phải gửi một thông điệp răn đe mạnh mẽ tới chợ.