Tin tức tổng hợp - Robinhood bị phạt hơn 1 nghìn tỷ, Interactive Brokers dính nghi vấn Ponzi?

Thị trường tài chính toàn cầu đang nóng lên với hàng loạt sự kiện chấn động: Robinhood nhận án phạt khủng, nghi vấn Ponzi bủa vây Interactive Brokers, và các cơ quan quản lý liên tục ra tay mạnh mẽ. Điều này có ý nghĩa gì cho các nhà đầu tư?

Mỹ phạt các công ty vi phạm quy định lưu trữ hồ sơ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã phạt 12 công ty tổng cộng hơn 63 triệu USD vì vi phạm quy định lưu trữ hồ sơ. Các công ty này, bao gồm các công ty tư vấn đầu tư và các nhà môi giới, đã không duy trì hồ sơ về các cuộc trao đổi điện tử. Một số công ty tự báo cáo vi phạm của mình, nhờ đó được giảm mức phạt. Các công ty này cam kết sẽ thực hiện các chính sách tuân thủ và cải thiện quy trình giám sát.

FCA hủy bỏ đăng ký của Easy Exchange

Cơ quan Quản lý Tài chính Anh (FCA) đã hủy bỏ đăng ký của Easy Exchange Limited với tư cách là tổ chức thanh toán nhỏ. Quyết định có hiệu lực từ ngày 8/1/2025, sau khi cơ quan này xác định công ty không còn đáp ứng các điều kiện đăng ký theo quy định, đồng thời không hoàn thành nghĩa vụ báo cáo trong ba năm qua. Đây là biện pháp nhằm bảo vệ người tiêu dùng và đảm bảo công ty tuân thủ các yêu cầu pháp lý.

Liquidnet đồng ý trả 5 triệu USD để giải quyết cáo buộc từ SEC

Liquidnet, một công ty cung cấp các hệ thống giao dịch thay thế (ATS), đã đồng ý trả 5 triệu USD để giải quyết các cáo buộc từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC). Công ty bị cáo buộc không thực hiện các biện pháp kiểm soát cần thiết về quyền truy cập thị trường, bảo mật thông tin giao dịch của khách hàng và vi phạm các quy định liên quan. Mặc dù Liquidnet không thừa nhận các vi phạm, họ đã cam kết cải thiện hệ thống kiểm soát và quy trình bảo mật sau vụ việc.

FINRA đình chỉ đại diện cũ của Robinhood

Ủy ban Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) đã đình chỉ Benjamin Rosamond, một đại diện chứng khoán cũ của Robinhood, vì tham gia vào hoạt động kinh doanh ngoài phạm vi công việc mà chưa được công ty phê duyệt. Trong thời gian từ 2020 đến 2023, Rosamond đã tham gia vào một câu lạc bộ đầu tư, thực hiện hơn 400 giao dịch chứng khoán trị giá khoảng 500.000 USD mà không thông báo cho Robinhood. Rosamond đã bị phạt 7.500 USD và đình chỉ trong 4 tháng.

Robinhood chấp nhận thanh toán 45 triệu USD cho các vi phạm của SEC

Robinhood đã đồng ý trả 45 triệu USD tiền phạt dân sự để giải quyết một loạt vi phạm của mình liên quan đến hoạt động môi giới, bao gồm không kịp thời điều tra các giao dịch nghi ngờ, thiếu bảo vệ chống trộm cắp danh tính và các vấn đề về bảo mật mạng. Robinhood cũng đã vi phạm các quy định về lưu trữ dữ liệu giao dịch và thông tin khách hàng. Các vi phạm này dẫn đến các khoản phạt cho cả Robinhood Securities và Robinhood Financial.

FCA tiếp tục xử lý vụ giao dịch Cum-Ex, phạt Arian Financial 289 nghìn bảng Anh

Ủy ban Chứng khoán và Thị trường tài chính Anh (FCA) đã phạt Arian Financial 289,000 bảng vì không có hệ thống kiểm soát đầy đủ để ngăn chặn các hoạt động tài chính phi pháp. Hành động này liên quan đến các giao dịch Cum-Ex, một hình thức gian lận thuế phổ biến tại châu Âu. Arian đã thực hiện các giao dịch OTC trị giá khoảng 37 tỷ bảng tại các thị trường chứng khoán Đan Mạch và Bỉ, và bị cáo buộc tham gia vào các chiến dịch yêu cầu hoàn thuế không hợp lệ. FCA cho biết Arian không nhận diện được các dấu hiệu cảnh báo rõ ràng. Tổng số tiền phạt mà FCA đã áp dụng liên quan đến các vụ gian lận Cum-Ex lên tới 22 triệu bảng.

SEC cáo buộc BMO Capital Markets vi phạm trong việc giám sát bán trái phiếu

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã cáo buộc BMO Capital Markets không giám sát đầy đủ nhân viên bán trái phiếu đảm bảo, dẫn đến việc sử dụng thông tin sai lệch về các trái phiếu. BMO đã bán trái phiếu trị giá 3 tỷ USD từ tháng 12/2020 đến tháng 5/2023 mà không cung cấp thông tin chính xác cho khách hàng. Để giải quyết vụ việc, BMO đồng ý trả hơn 40 triệu USD gồm tiền hoàn lại, lãi suất tiền phạt và tiền phạt dân sự.

Coinbase giành chiến thắng pháp lý một phần trong cuộc chiến với SEC về quy định tiền điện tử

Tòa án phán quyết rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã xử lý vụ việc một cách “tùy tiện và thiếu lý trí”, nhưng không yêu cầu SEC phải xây dựng quy định cụ thể cho tiền điện tử. Coinbase yêu cầu SEC làm rõ khi nào tài sản số được coi là chứng khoán, một vấn đề quan trọng đối với thị trường tiền điện tử. Mặc dù chưa yêu cầu quy định cụ thể, tòa án yêu cầu SEC phải giải thích quan điểm của mình về vấn đề này.

Gemini bị phạt 5 triệu USD vì cung cấp thông tin sai lệch cho CFTC

Gemini Trust Company LLC vừa bị phạt 5 triệu USD sau khi Tòa án Quận Nam New York phát hiện công ty này đã cung cấp thông tin sai lệch hoặc gây hiểu nhầm cho Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) trong quá trình chứng nhận sản phẩm phái sinh. Quyết định này cũng bao gồm lệnh cấm vĩnh viễn và tiền phạt.

Singapore cấm Polymarket vì vi phạm luật cờ bạc

Cơ quan Quản lý Cờ bạc Singapore đã chính thức cấm Polymarket, một nền tảng cá cược tiền điện tử, vì vi phạm luật cờ bạc. Người dùng Polymarket tại Singapore có thể đối mặt với mức phạt lên tới 10.000 SGD hoặc phạt tù 6 tháng. Singapore chỉ cho phép cờ bạc qua các công ty nhà nước, và các hoạt động cờ bạc trực tuyến không có giấy phép sẽ bị xử lý nghiêm khắc.

AMF cảnh báo về nền tảng forex LIVAXXEN

Ủy ban Chứng khoán Pháp (AMF) đã đưa ra cảnh báo về nền tảng giao dịch forex LIVAXXEN, sau khi trang web của nó, www.livaxxen.com, được đưa vào danh sách đen Forex từ ngày 7 tháng 10 năm 2024. AMF liên tục nhận được nhiều báo cáo từ các nhà đầu tư về các hoạt động lừa đảo trên nền tảng này. Các nhà đầu tư đã bị dụ dỗ đầu tư qua những chiêu trò marketing từ các đại lý giả mạo và yêu cầu nộp thêm phí khi muốn rút tiền. Số tiền thua lỗ trung bình mà các nhà đầu tư báo cáo lên tới 25.000 EUR. AMF khẳng định LIVAXXEN không có giấy phép cung cấp dịch vụ đầu tư tại Châu Âu và khuyến cáo các nhà đầu tư không tham gia giao dịch trên nền tảng này.

Cuộc tranh cãi giữa EminiFX Receiver và Interactive Brokers tại tòa án

Interactive Brokers và người được chỉ định quản lý vụ kiện EminiFX đang đối đầu trong một cuộc chiến pháp lý căng thẳng. Người quản lý, David A. Castleman, đã kiện Interactive Brokers với cáo buộc sơ suất và hỗ trợ vi phạm nghĩa vụ fiduciar của EminiFX. Vụ kiện bắt nguồn từ những cáo buộc rằng EminiFX hoạt động như một mô hình Ponzi, và IBKR đã cho phép Alexandre, lãnh đạo EminiFX, chuyển hơn 9 triệu USD từ các khách hàng EminiFX vào tài khoản cá nhân của mình. Sau đó, số tiền này bị mất do các giao dịch mạo hiểm. Tòa án đang xem xét yêu cầu đền bù thiệt hại từ IBKR cho các khách hàng của EminiFX.

Marex Capital Markets bị phạt vì vi phạm quy tắc truy cập hệ thống giao dịch

Marex Capital Markets Inc. đã bị phạt 113.000 USD và 8.000 USD chi phí giải quyết vụ việc vì vi phạm quy tắc truy cập hệ thống giao dịch điện tử của Bourse de Montréal. Từ năm 2019 đến 2023, công ty đã cấp quyền truy cập trái phép cho 9 nhân viên mà không có sự phê duyệt từ sàn giao dịch, vi phạm các quy định bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường. Dù vi phạm này không cố ý, công ty đã được ghi nhận vì đã hợp tác và thực hiện các biện pháp sửa chữa sau khi vụ việc được phát hiện. Việc này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ quy tắc kiểm soát truy cập trong các sàn giao dịch điện tử để bảo vệ tính công bằng của thị trường.

Thái Lan hợp pháp hóa đánh bạc để thúc đẩy du lịch

Chính phủ Thái Lan vừa phê duyệt dự thảo luật cho phép xây dựng các khu phức hợp giải trí, bao gồm casino, nhằm phục hồi ngành du lịch sau COVID-19. Dự án được kỳ vọng tăng lượng khách quốc tế 5-10%, tạo thêm hàng nghìn việc làm và doanh thu lên đến 40 tỉ baht. Các công ty lớn như Las Vegas Sands Corp. và Galaxy Entertainment Group đã bày tỏ quan tâm. Tuy nhiên, mô hình này cũng đặt ra thách thức trong việc kiểm soát cờ bạc và cân bằng lợi ích kinh tế với tác động xã hội.

ASIC bổ nhiệm CEO mới

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã bổ nhiệm Scott Gregson làm Giám đốc Điều hành mới, bắt đầu từ ngày 17 tháng 3 năm 2025, thay thế Greg Yanco sắp nghỉ hưu.

Với gần 30 năm kinh nghiệm tại ACCC, Gregson được Chủ tịch ASIC Joe Longo đánh giá cao về khả năng lãnh đạo và cam kết mang lại lợi ích cho người dân Úc.

Việc bổ nhiệm diễn ra trong bối cảnh ASIC đang cải tổ lớn nhất trong 15 năm qua, tập trung vào thực thi, tuân thủ, công nghệ và văn hóa. Gregson bày tỏ sự hào hứng, nhấn mạnh vai trò quan trọng của ASIC trong bối cảnh kinh tế phức tạp hiện nay.

XTB nhận giấy phép tại UAE và Indonesia, dự định ra mắt ví điện tử

XTB, một công ty môi giới nổi tiếng, đã nhận được giấy phép hoạt động tại UAE và Indonesia, mở rộng kế hoạch phát triển toàn cầu. Công ty cũng lên kế hoạch ra mắt ví điện tử đa tiền tệ tại thị trường châu Âu vào quý 1 năm 2025.

B2BROKER mở rộng dịch vụ giao dịch Prop với cTrader White Label

B2BROKER đã ra mắt nền tảng cTrader White Label, cung cấp giải pháp giao dịch Prop dành cho cả các nhà môi giới bán lẻ và tổ chức. Nền tảng này cho phép người dùng tham gia thử thách giao dịch với quỹ ảo và kiếm tài khoản giao dịch tài trợ nếu thành công. Giải pháp này cung cấp các công cụ và cơ sở hạ tầng toàn diện để các công ty có thể triển khai và quản lý các hoạt động giao dịch Prop của mình.

Tradu ra mắt giao dịch Spread Betting miễn thuế cho nhà đầu tư Anh

Tradu vừa công bố dịch vụ Spread Betting, cho phép nhà đầu tư tại Anh giao dịch mà không cần sở hữu tài sản. Các khoản lợi nhuận từ Spread Betting sẽ được miễn thuế, và khách hàng còn có thể kiếm lãi từ các khoản tiền không sử dụng. Công cụ “Spread Tracker” sẽ giúp so sánh mức chênh lệch giá với các đối thủ để người dùng tận dụng cơ hội tốt nhất. Ngoài ra, Tradu cũng hợp tác với Data Intellect và TradingView để cung cấp thêm các công cụ phân tích mạnh mẽ cho người dùng.

LiteFinance mở rộng lựa chọn công cụ giao dịch

LiteFinance vừa giới thiệu loạt công cụ giao dịch mới, bao gồm các chỉ số, hàng hóa và cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông (HKEX). Các sản phẩm mới này giúp nhà đầu tư đa dạng hóa danh mục đầu tư, với mức yêu cầu ký quỹ thấp, tạo điều kiện thuận lợi cho cả nhà giao dịch mới và dày dặn kinh nghiệm. LiteFinance cam kết mang đến môi trường giao dịch linh hoạt và hiệu quả cho khách hàng.

TradingView ra mắt biểu đồ mùa vụ

TradingView vừa cho ra mắt tính năng biểu đồ mùa vụ, giúp người dùng có thể theo dõi sự thay đổi giá của tài sản theo mùa. Các biểu đồ này sẽ kết hợp dữ liệu giá của nhiều năm để nhận diện xu hướng lặp lại trong năm, hỗ trợ phân tích động thái giá hiệu quả hơn. Người dùng có thể tìm thấy biểu đồ mùa vụ trên tab “Seasonals” của trang biểu tượng, hoặc sử dụng widget đặc biệt trong phần thông tin biểu tượng của danh sách theo dõi.

TradingView hợp tác với Samuel Sekuritas - Broker đầu tiên từ Indonesia

TradingView vừa thông báo hợp tác với Samuel Sekuritas, công ty môi giới đầu tiên từ Indonesia. Samuel Sekuritas, được thành lập từ năm 1992, cung cấp các dịch vụ tài chính đa dạng cho các tổ chức và cá nhân, bao gồm ngân hàng đầu tư, quản lý tài sản và môi giới. Đặc biệt, phí giao dịch của Samuel Sekuritas là 0,15% cho mua và 0,25% cho bán. Sự hợp tác này mở ra cơ hội mới cho các nhà giao dịch Indonesia. Trước đó, TradingView đã hợp tác với các công ty môi giới Việt Nam và Thổ Nhĩ Kỳ.

Moomoo hợp tác với Seeking Alpha

Moomoo, một công ty môi giới quốc tế, đã ký hợp đồng hợp tác ba tháng với Seeking Alpha, nền tảng nghiên cứu và phân tích đầu tư. Từ ngày 6/1/2025, khách hàng tại các quốc gia như Mỹ, Hồng Kông, Singapore, Nhật Bản và Canada khi tham gia Alpha Picks sẽ nhận được khoản tín dụng trị giá 250 USD trên tài khoản Moomoo. Đây là một bước tiến trong việc mở rộng thị trường quốc tế và cung cấp các công cụ hỗ trợ quyết định đầu tư cho nhà đầu tư toàn cầu.

IG Japan ngừng cung cấp CFD chỉ số cổ phiếu Brazil 60

IG Securities, công ty con của IG Group tại Nhật Bản, thông báo sẽ ngừng cung cấp CFD chỉ số cổ phiếu Brazil 60. Các đơn hàng mới sẽ không được chấp nhận, và các đơn hàng đã đặt trước sẽ được giữ nguyên cho đến khi đạt mức giá yêu cầu. Những vị trí mở sẽ được thanh toán vào ngày 13 tháng 2 năm 2025, theo giá đóng cửa vào 5:55 sáng giờ Nhật Bản.

Saxo Bank triển khai biện pháp tuân thủ và thông báo mới

Saxo Bank thông báo sẽ áp dụng các biện pháp tuân thủ và yêu cầu thông báo mới cho người dùng OpenAPI và OpenAPI for Excel. Các khách hàng sẽ cần hoàn thành bài kiểm tra sự phù hợp (Appropriateness Test - APT) cho các sản phẩm họ muốn giao dịch, và phải chấp nhận các thông báo trước khi tiến hành giao dịch. Việc này nhằm đảm bảo tuân thủ các quy định pháp lý và bảo vệ người dùng.

Trading 212 mở rộng dịch vụ tại Đức thông qua FXFlat Bank

Trading 212 đã bắt đầu cung cấp dịch vụ giao dịch miễn phí hoa hồng tại Đức thông qua FXFlat Bank, công ty mà họ đã mua lại năm 2024. Các nhà đầu tư tại Đức có thể tiếp cận các cổ phiếu và quỹ ETF từ các sàn giao dịch toàn cầu như Xetra, NASDAQ và NYSE mà không phải chịu phí giao dịch truyền thống. Đây là bước tiến quan trọng trong chiến lược mở rộng của Trading 212 tại thị trường Đức, với sự bảo vệ tiền gửi lên tới 100,000 EUR. Tuy nhiên, các tính năng như thẻ ghi nợ 212 hiện vẫn chưa có sẵn cho khách hàng của FXFlat Bank.

Copy trading ngày càng phổ biến, mang lại 20% khối lượng giao dịch cho các sàn CFDs

Brokeree Solutions, nhà cung cấp công nghệ copy trading, cho biết tỷ lệ giao dịch từ dịch vụ copy trading đã tăng lên 16% trong năm 2024. Copy trading tiếp tục thu hút sự quan tâm của các nhà môi giới và nhà đầu tư, với một số sàn giao dịch đạt tới 20% khối lượng giao dịch từ dịch vụ này. Tính đến nay, lượng tìm kiếm “copy trading” trên Google đã tăng đều đặn mỗi năm, đặc biệt là ở các khu vực Trung Âu và Bắc Mỹ.

Spotware thay đổi tên miền cho cTrader Store và cTrader.com

Spotware thông báo việc đổi tên miền cho cTrader Store và cTrader.com. cTrader.com sẽ là nơi tập trung các thuật toán giao dịch như cBots, chỉ báo và plugin. Trong khi đó, cộng đồng cTrader sẽ chuyển sang địa chỉ community.ctrader.com, nơi các diễn đàn và thảo luận vẫn sẽ hoạt động như cũ. Theo Boris Ivanov, Quản lý sản phẩm cTrader Store, động thái này nhằm giúp các nhà phát triển thuật toán tiếp cận người dùng dễ dàng hơn và tối ưu hóa trải nghiệm giao dịch.

Equiti Group ra mắt Equiti Wealth

Equiti Group, một công ty môi giới trực tuyến lớn tại khu vực MENA, đã nhận được sự chấp thuận nguyên tắc từ Cơ quan Chứng khoán và Hàng hóa UAE (SCA) để ra mắt sản phẩm Equiti Wealth. Đây là nền tảng quản lý tài sản, giúp các nhà đầu tư có thể tiếp cận các quỹ đầu tư được quản lý chuyên nghiệp với mức đầu tư tối thiểu chỉ từ 1.000 USD. Ông Gaurang Desai, Giám đốc chiến lược của Equiti Group, sẽ dẫn dắt dự án này, nhằm đem lại cơ hội tài chính cho nhiều người hơn và đơn giản hóa quá trình đầu tư.

IUX áp dụng mô hình đăng ký cố định của Integral

IUX, nền tảng giao dịch toàn cầu cho các nhà giao dịch cá nhân và tổ chức, đã hợp tác với Integral để tích hợp các công nghệ mới như công cụ định giá, quản lý rủi ro và kết nối MetaTrader 5. Mô hình đăng ký cố định giúp IUX giảm chi phí giao dịch, từ đó hỗ trợ mở rộng dịch vụ và cải thiện hiệu quả giao dịch. Harpal Sandhu, CEO của Integral, cho biết sự hợp tác này giúp IUX phát triển mạnh mẽ hơn trong môi trường thị trường cạnh tranh ngày nay.

The5ers cập nhật giá tài khoản High Stakes từ ngày 16/01/2025

The5ers sẽ điều chỉnh giá của các tài khoản High Stakes như sau:

- Tài khoản $100k sẽ tăng từ $495 lên $545.

- Tài khoản $60k sẽ tăng từ $300 lên $329.

Kết luận

Những vụ việc này cho thấy sự cần thiết của việc lựa chọn nền tảng giao dịch minh bạch và uy tín. Hãy truy cập WikiFX để tra cứu thông tin chi tiết về các sàn giao dịch, cập nhật những cảnh báo mới nhất, và bảo vệ tài sản của bạn trước các rủi ro tiềm ẩn. Với WikiFX, bạn sẽ luôn là nhà đầu tư sáng suốt!