Financial Services Agency

Ngày 25 tháng 6 năm 2004 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Hành động hành chính chống lại Monex, Inc. 1. Theo kết quả kiểm tra Monex, Inc. của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Hối đoái, các vi phạm pháp luật và quy định sau đây đã được công nhận và một khuyến nghị đã được đưa ra cho hành động hành chính (mở trong một cửa sổ mới vào ngày 17 tháng 6 năm 2004). . ○ Hành vi không xác minh danh tính giao dịch bị nghi ngờ mạo danh, mặc dù nghi ngờ người đặt lệnh giả danh người đứng tên giao dịch nhưng lệnh vẫn được chấp nhận và thực hiện mà không xác minh danh tính. Các hành vi trên được coi là “nghi ngờ bên kia giao dịch giả danh người đứng tên giao dịch, người đại diện… Thuộc hành vi không xác minh được nhân thân của khách hàng khi thực hiện các giao dịch đó. và bị coi là vi phạm Điều 3, Đoạn 1 của Đạo luật Xác minh Danh tính, v.v. của Khách hàng, v.v. bởi Tổ chức Tài chính, v.v. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện hôm nay đối với Monex, Inc. dựa trên các điều khoản của Điều 9 của Đạo luật về Xác minh Danh tính Khách hàng của các Tổ chức Tài chính, v.v. (1) Lệnh khắc phục ○ Khắc phục hành vi vi phạm ○ Làm rõ trách nhiệm đến đâu ○ Ý thức tuân thủ pháp luật của cán bộ, nhân viên ○ Thiết lập hệ thống quản lý khách hàng bao gồm xác minh danh tính kỹ lưỡng và đảm bảo tính hiệu quả Về 1), báo cáo về tình trạng của trả lời trước ngày 23 tháng 7 năm 2004 và báo cáo về việc trích xuất các tài khoản đáng ngờ và tình trạng thực hiện các biện pháp chống lại chúng ba tháng một lần trong năm tới.