Hành động hành chính đối với Rakuten Securities Co., Ltd.
Ngày 16 tháng 11 năm 2005 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Rakuten Securities Australia Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. Rakuten Securities Australia Căn cứ Điều 59 Khoản 1 Luật Chứng khoán, chúng tôi yêu cầu công ty chứng khoán báo cáo theo Thông báo giám sát tài chính số 2690 ngày 20/09/2005 và Thông báo giám sát giám sát tài chính số 3045 ngày 27/10/2005 của Cơ quan giám sát tài chính số 3045 ngày 27/10/2005. pháp luật và các quy định đã được tìm thấy. Tình huống nhận thấy việc quản lý hệ thống xử lý thông tin điện tử liên quan đến ngành chứng khoán còn nhiều bất cập, tôi mới được yêu cầu báo cáo nguyên nhân sự việc và biện pháp ngăn chặn tái diễn. Trước tình hình đó, Công ty sẽ thực hiện các biện pháp ngăn ngừa tái diễn như củng cố hệ thống, tăng số lượng tổng đài viên một cách có kế hoạch và từng bước. báo cáo đã được đệ trình lên các cơ quan có thẩm quyền vào ngày 26 tháng 9 để thực hiện quản lý vận hành toàn diện, chẳng hạn như quản lý năng lực. Sau đó, vào ngày 24 tháng 10 năm 2018, chúng tôi cũng gặp phải sự cố ngừng hoạt động hệ thống trong một thời gian dài do việc bổ sung các sản phẩm mới mà không có Điều này là do nguyên nhân gần giống với sự cố xảy ra vào ngày 29 tháng 8 năm 2019. Trái ngược với nội dung của báo cáo trên, chúng tôi đã thực hiện các biện pháp thích hợp để ngăn chặn sự tái diễn của sự cố khiến hệ thống ngừng hoạt động trong một thời gian dài .Phải công nhận rằng nó đã không được thực hiện đúng hạn. Tình huống trên của công ty chúng tôi dựa trên Điều 10-11 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Quy định Đạo luật đối với Công ty Chứng khoán dựa trên Điều 43-2 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch, quy định rằng “việc quản lý hệ thống xử lý thông tin điện tử liên quan đến kinh doanh chứng khoán là đủ, có trường hợp ghi nhận là không. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty ngày hôm nay. [Lệnh Cải thiện Doanh nghiệp] (1) Xác nhận và kiểm tra đầy đủ trạng thái hiện tại của hệ thống và thực hiện các biện pháp cần thiết để ngăn chặn các lỗi hệ thống mới. (2) Đảm bảo hệ thống hoạt động ổn định trong thời gian sớm nhất có thể, cố gắng khắc phục kịp thời trong trường hợp hệ thống gặp sự cố và có dịch vụ khách hàng phù hợp. (3) Làm rõ ai là người chịu trách nhiệm về việc tái diễn tình trạng ngừng hoạt động hệ thống kéo dài do lỗi hệ thống. (4) Báo cáo bằng văn bản trước ngày 30 tháng 11 về tình trạng của các cải tiến hệ thống dự kiến vào ngày 26 tháng 11 và thực hiện các biện pháp thích hợp dựa trên báo cáo này. Về (1) đến (3) trên đây, xin vui lòng báo cáo bằng văn bản trước ngày 15 tháng 12 năm 2005 về tình trạng trả lời.
Xem bản gốc
