Chi tiết công bố -

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố sàn giao dịch

Warning điều chỉnh kinh doanh

Matsui

Tóm tắt công bố

Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
Thời gian công bố 2005-11-02
Lý do bị phạt Hành vi trình bày sai lệch về các vấn đề quan trọng liên quan đến việc mua bán chứng khoán hoặc các giao dịch khác

Chi tiết công bố

Về việc khởi kiện hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán Matsui

Ngày 2 tháng 11 năm 2005 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Matsui Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. Matsui Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch đối với công ty chứng khoán, thực tế vi phạm pháp luật và các quy định đã được công nhận như sau và một khuyến nghị đã được đưa ra cho hành động hành chính (26 tháng 10 năm 2005, mở trong một cửa sổ mới ) . Hành vi trình bày sai lệch về các vấn đề quan trọng liên quan đến mua bán chứng khoán và các giao dịch khác Khi chào mời giao dịch tín dụng (giao dịch ký quỹ được thực hiện theo các chi tiết đã thỏa thuận với khách hàng về phí cho vay, thời hạn tín dụng và lãi suất), về các vấn đề quan trọng vấn đề về thời hạn tín dụng trong giao dịch ký quỹ nói chung, trong một số trường hợp nhất định chẳng hạn như chia tách cổ phiếu. Các hành vi trên của Công ty là phù hợp với Điều 42, Khoản 1, Khoản 10 của Luật Chứng khoán và Giao dịch Điều 4, Khoản 1 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các liên quan đến Quy định Đạo luật, v.v. của Công ty Chứng khoán dựa trên Khoản 9), “ Hành vi trình bày sai lệch về các vấn đề quan trọng liên quan đến việc mua bán chứng khoán và các giao dịch khác” được coi là thuộc 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty ngày hôm nay. [Lệnh Cải thiện Doanh nghiệp] (1) Làm rõ trách nhiệm. (2) Tăng cường và củng cố hệ thống kiểm soát nội bộ, bao gồm cả hệ thống sàng lọc quảng cáo. (3) Đảm bảo nhận thức tuân thủ giữa các giám đốc điều hành và nhân viên và tiến hành đào tạo. Về vấn đề trên, xin báo cáo tình trạng phản hồi bằng văn bản trước ngày 2 tháng 12 năm 2005.

Xem bản gốc

Tài liệu liên quan

Ảnh chụp 1

Thông báo khác

Danger

2014-10-27

ALERT-Cảnh báo đối với LiveFX Trader