Financial Services Agency

Ngày 7 tháng 7 năm 2004 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Tokai Tokyo Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. Tokai Tokyo Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Hối đoái, các sự kiện vi phạm pháp luật sau đây đã được công nhận và một khuyến nghị đã được đưa ra cho hành động hành chính (mở trong một cửa sổ mới vào ngày 30 tháng 6 năm 2004). Quản lý thông tin công ty không đầy đủ để ngăn chặn giao dịch không công bằng Công ty đang nỗ lực để ngăn chặn giao dịch không công bằng. Tuy nhiên, do người quản lý của Phòng Tài chính Doanh nghiệp Nagoya (sau đây gọi là "nhân viên"), v.v., đã không báo cáo thông tin của công ty về việc chia cổ phiếu của tổ chức phát hành chứng khoán phi tập trung cho Văn phòng Giám sát Thị trường, v.v., Cơ quan Quản lý Thị trường đã không có biện pháp thích hợp để quản lý thông tin đó. Ngoài ra, nhân viên này đã tiết lộ thông tin này và thông tin công ty liên quan đến việc tách cổ phiếu của tổ chức phát hành chứng khoán phi tập trung khác do Công ty nắm giữ cho giám đốc và trưởng phòng kinh doanh của Iida Securities Co., Ltd. Theo cách này, Công ty đã không thực hiện các biện pháp thích hợp liên quan đến việc quản lý Thông tin Công ty và đang hoạt động trong các điều kiện được coi là không đủ để ngăn chặn các giao dịch không công bằng liên quan đến Thông tin Công ty. Hành vi trên của Công ty được coi là hành vi tiến hành kinh doanh theo Điều 10, Khoản 4 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các liên quan đến Quy định Đạo luật, v.v. của Công ty Chứng khoán theo Điều 43, Khoản 2 của Luật Chứng khoán và Giao dịch. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty ngày hôm nay. Lệnh Cải thiện Doanh nghiệp (1) Tăng cường và củng cố hệ thống kiểm soát nội bộ, nâng cao hiểu biết về pháp luật và các quy định của cán bộ công nhân viên và tuân thủ triệt để pháp luật và các quy định. (2) Xây dựng và thực hiện các biện pháp ngăn ngừa tái diễn và làm rõ trách nhiệm.