Financial Services Agency

Ngày 2 tháng 7 năm 2003 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Tokai Tokyo Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. Tokai Tokyo Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Hối đoái, các sự kiện vi phạm pháp luật sau đây đã được công nhận và một khuyến nghị đã được đưa ra để tìm kiếm hành động hành chính (mở trong một cửa sổ mới vào ngày 23 tháng 6 năm 2003). Hành vi thực hiện một loạt giao dịch mua bán chứng khoán để hình thành giá thị trường nhân tạo không phản ánh giá thị trường hiện hành Hàng loạt lệnh mua hoặc bán giới hạn mà không có ý định thực hiện với mục đích di chuyển giá cổ phiếu của chứng khoán có lợi cho mình bằng cách thu hút các đơn đặt hàng từ những người tham gia thị trường khác. Các hành vi trên của Công ty và nhân viên của Công ty được coi là vi phạm Điều 4, Mục 3 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Quy định Đạo luật, v.v. của Công ty Chứng khoán dựa trên Điều 42, Đoạn 1, Mục 9 của Luật Chứng khoán và Giao dịch. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty ngày hôm nay. (1) Lệnh đình chỉ kinh doanh Trong thời gian từ ngày 07/07/2003 đến ngày 18/07/2003 (10 ngày), hoạt động kinh doanh chứng khoán tự tài khoản (thực hiện các hợp đồng đã có trước ngày 04/07/2003) (không bao gồm hoạt động mua bán liên kết). (2) Trình tự cải thiện hoạt động kinh doanh ○Tăng cường và củng cố hệ thống kiểm soát nội bộ, cán bộ công nhân viên tuân thủ pháp luật triệt để và làm rõ trách nhiệm đến đâu. ○ Rà soát cơ bản hệ thống quản lý thương mại, xây dựng các biện pháp cụ thể, xây dựng và thực hiện triệt để các biện pháp ngăn ngừa tái diễn.