Financial Services Agency

Ngày 15 tháng 4 năm 2011 Cơ quan Dịch vụ Tài chính SMBC Nikko Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. SMBC Nikko Một công ty chứng khoán (sau đây gọi là "công ty của chúng tôi") đã gửi thông báo về sự cố dựa trên Điều 50, Đoạn 1, Mục 8 của Đạo luật Giao dịch và Công cụ Tài chính và Điều 199, Mục 7 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính v.v…, tại một chi nhánh của Công ty có ghi nhận trường hợp nhân viên bán hàng lừa đảo chiếm đoạt tài sản của khách hàng sau khi nhận được thắc mắc của khách hàng. Theo điều tra của chúng tôi, nhân viên bán hàng đã làm việc tại cùng một chi nhánh trong 14 năm 6 tháng và đã lừa đảo khoảng 880 triệu yên từ 16 người đã gửi đề xuất cho cuộc điều tra từ khoảng 10 năm trước. . 2. Đáp lại báo cáo này, FSA đã thông báo cho Công ty chi tiết về sự thật của vụ việc gian lận, nguyên nhân xảy ra và lý do tại sao nó không thể được phát hiện trong một thời gian dài dựa trên các quy định của Điều 56- 2, Đoạn 1 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính.Theo kết quả của việc yêu cầu và xác minh các báo cáo, thái độ quản lý và hệ thống kiểm soát nội bộ liên quan đến việc tuân thủ luật pháp và quy định đã phát hiện ra những vấn đề sau. (1) Để đối phó với các vụ bê bối trong quá khứ, Công ty đã rà soát lại hệ thống kiểm soát nội bộ của mình, tuy nhiên đã xác định được các vấn đề sau, chưa thiết lập được hệ thống ngăn ngừa và phát hiện sớm các vụ bê bối, hệ thống kiểm soát nội bộ còn nhiều bất cập. Dạ dày. Chưa có hệ thống quản lý, kiểm tra nhân viên kinh doanh làm việc lâu năm tại cùng một chi nhánh. b. Quản lý không hiệu quả đối với những khách hàng bán một lượng lớn tài sản trong thời gian ngắn và tiếp tục rút tiền. c. Không truyền đạt đầy đủ thông tin cho khách hàng rằng việc nhận tiền mặt bị cấm nhằm ngăn chặn hành vi gian lận của nhân viên bán hàng. Đ. Nhà quản lý và bộ phận quản lý nhân sự chưa hiểu đầy đủ về điều kiện sống của nhân viên kinh doanh. (2) Ngoài ra, đội ngũ quản lý cũng thiếu nhận thức về rủi ro gian lận của các nhân viên kinh doanh đã làm việc tại cùng một chi nhánh trong một thời gian dài và hệ thống kiểm tra rút tiền bất thường. (3) Mặc dù Bộ phận Kiểm toán xác định các giao dịch của nạn nhân là cần thận trọng và xác nhận các chi tiết của các cuộc phỏng vấn với các nạn nhân tại chi nhánh, nhưng việc xác minh các giao dịch cá nhân là không đầy đủ, dẫn đến các vụ bê bối đã bị bỏ qua trong một thời gian dài và kiểm toán nội bộ không hoạt động. 3. Tình huống trên được coi là tình huống cần phải cải thiện vì lợi ích công cộng hoặc bảo vệ nhà đầu tư về hoạt động kinh doanh hoặc tình trạng tài sản của các nhà điều hành kinh doanh công cụ tài chính được quy định tại Điều 51 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính. . Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với Công ty ngày hôm nay. ○ Lệnh cải tiến kinh doanh dựa trên Điều 51 của Luật Giao dịch và Công cụ Tài chính (1) Đưa ra lời giải thích phù hợp cho khách hàng bị ảnh hưởng bởi vụ bê bối này và thực hiện mọi biện pháp có thể để đối phó với khách hàng. (2) Điều tra nguyên nhân gốc rễ của vấn đề này, tóm tắt vị trí của vấn đề, đồng thời nâng cao và củng cố hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống kiểm soát nội bộ từ các góc độ sau. Dạ dày. Để ngăn chặn những vụ bê bối tương tự, dưới sự lãnh đạo của đội ngũ quản lý, chúng tôi sẽ xác minh tình trạng của hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm tra những biến động bất thường về tài sản của khách hàng, tiền gửi và rút tiền, v.v., đồng thời thực hiện tương tác hàng ngày tại xây dựng các giải pháp quyết liệt không để tái diễn, trong đó tăng cường kiểm tra, cân đối, rà soát hệ thống quản lý nhân sự. b. Thúc đẩy nhận thức trong toàn công ty về việc tuân thủ luật pháp và các quy định, chẳng hạn như đào tạo cho cán bộ và nhân viên. c. Làm rõ quan điểm quản lý làm việc tuân thủ pháp luật và các quy định. (Bao gồm cả việc làm rõ trách nhiệm nằm ở đâu.) d. Đảm bảo hiệu quả của chức năng kiểm toán nội bộ. (3) Báo cáo kế hoạch cải tiến kinh doanh liên quan đến những điều trên cho Cơ quan Dịch vụ Tài chính bằng văn bản trước ngày 13 tháng 5 năm 2011 và thực hiện ngay kế hoạch đó. Ngoài ra, trước mắt tiến độ và tình hình thực hiện sẽ được báo cáo định kỳ hàng quý.