Các ngân hàng lớn tìm kiếm phán quyết tóm tắt trong vụ kiện ấn định tỷ giá chuẩn ngoại hối

Một số ngân hàng lớn nhất thế giới đang tìm kiếm một phán quyết tóm tắt có lợi cho họ trong một vụ kiện ấn định tỷ giá hối đoái chuẩn FX.

Điều này trở nên rõ ràng từ các tài liệu được nộp cho Tòa án Quận phía Nam New York vào ngày 22 tháng 6 năm 2022. Tài liệu, được xem bởi FX News Group , được ký bởi HSBC, Barclays, JPMorgan Chase, NatWest Markets, UBS, Bank of America và Citigroup.

Trong vụ kiện này, một nhóm người tiêu dùng và doanh nghiệp người dùng cuối cáo buộc rằng họ đã trả tỷ giá ngoại hối tăng cao gây ra bởi một âm mưu bị cáo buộc giữa các ngân hàng bị cáo để ấn định giá tỷ giá hối đoái vi phạm Mục 1 của Đạo luật chống độc quyền Sherman, 15 USC giây 1 et seq.

Các bị đơn đề nghị chuyển sang phán quyết tổng hợp với lý do, về hồ sơ thực tế không thể tranh cãi trong vụ án này, các nguyên đơn không thể đáp ứng nghĩa vụ chứng minh (i) rằng bị cáo buộc âm mưu thao túng tỷ giá chuẩn ngoại tệ khiến họ bị thiệt hại trên thực tế. và (ii) số tiền của bất kỳ thiệt hại nào.

Các khiếu nại trong trường hợp này chỉ giới hạn trong các giao dịch “liên quan đến ngoại tệ được mua bằng Đô la Mỹ và nhận thực tế tại các chi nhánh bán lẻ của Bị cáo ở Hoa Kỳ.” Nguyên đơn cho rằng Bị đơn là một phần của âm mưu cố định tỷ giá hối đoái bán lẻ ngoại tệ được mua tại các chi nhánh bán lẻ của Bị đơn ở Hoa Kỳ từ năm 2007 đến năm 2013, vi phạm Mục 1 của Đạo luật Sherman.

Theo các ngân hàng, cơ sở thực tế duy nhất cho các cáo buộc của Nguyên đơn bao gồm các thỏa thuận nhận tội và lệnh của chính phủ trong đó một số Bị đơn thừa nhận đã cố gắng liên tục để loại bỏ cạnh tranh xung quanh bản sửa lỗi đóng cửa WM Reuters London (“bản sửa lỗi WMR”), và Trung tâm Châu Âu Bản sửa lỗi của ngân hàng (“Bản sửa lỗi của ECB”).

Như Thỏa thuận Plea nêu rõ, “những người đồng phạm đã tham gia và tham gia vào một sự kết hợp và âm mưu để sửa chữa, ổn định, duy trì, tăng hoặc giảm giá cũng như các giá thầu và chào hàng đồng Euro / USDollar (” EUR / USD “) Trao đổi cặp tiền tệ trên thị trường ngoại tệ giao ngay (” FX SPOT MKT “) bắt đầu ít nhất là vào đầu tháng 12 năm 2007 và tiếp tục cho đến ít nhất là tháng 1 năm 2013, bằng cách đồng ý loại bỏ cạnh tranh trong việc mua và bán EUR / Cặp USD ở Hoa Kỳ và các nơi khác vi phạm Đạo luật Sherman, 15 USC Phần 1. ”

Các nguyên đơn cho rằng họ đã bị thiệt hại mỗi khi họ mua Euro lấy Đô la, hoặc bán Euro lấy Đô la.

Vụ kiện hiện chỉ liên quan đến bốn Nguyên đơn và các doanh nghiệp du lịch của họ: John Nypl; Lisa McCarthy và doanh nghiệp Mad Travel, Inc., hay còn gọi là Travel Leaders; Valarie Jolly và doanh nghiệp du lịch của cô ấy Go Everywhere, Inc .; và William Rubinsohn dba Rubinsohn Travel.

Ông Nypl và ông Rubinsohn đã làm chứng rằng họ không mua tiền tệ vật chất tại chi nhánh bán lẻ của các bị cáo ở Hoa Kỳ trong suốt thời gian liên quan. Bà McCarthy đã làm chứng rằng bà đã mua tiền tệ vật chất từ bị đơn JPMorgan Chase, nhưng không nhớ khi nào bà đã thực hiện các giao dịch mua đó. Cô Jolly làm chứng rằng cô đã mua ngoại tệ từ Chase, và xuất trình một số biên lai với mục đích thể hiện ngày tháng và số tiền mua hàng của cô.

Trên cơ sở những sự thật không thể tranh cãi này, các ngân hàng tuyên bố rằng các nguyên đơn không thể chỉ ra (i) rằng hành vi sai trái bị cáo buộc của Bị đơn đã gây ra thương tích trên thực tế cho họ, hoặc (ii) số tiền của bất kỳ thiệt hại nào mà họ bị cáo buộc phải gánh chịu.

Các ngân hàng lưu ý rằng trong khoảng thời gian liên quan, Chase đã không tính toán tỷ giá hối đoái bán lẻ cho các khách hàng chi nhánh của mình dựa trên các điểm chuẩn cố định của WMR hoặc ECB. Thay vào đó, họ mua ngoại tệ vật chất mà họ bán cho các khách hàng chi nhánh từ Ngân hàng Bank of America, công ty này dựa trên tỷ giá của riêng mình dựa trên tỷ giá thị trường hàng ngày ở New York trong khoảng thời gian từ 6 giờ đến 7 giờ sáng.

Do đó, Nguyên đơn không thể chứng minh “mối quan hệ trực tiếp giữa giá thị trường ngoại hối giao ngay và tỷ giá chuẩn, vốn là trọng tâm của âm mưu bị cáo buộc và giá trên thị trường người dùng cuối bằng ngoại tệ mà Nguyên đơn tham gia”. Nếu không thể hiện như vậy, Nguyên đơn không đáp ứng được nghĩa vụ của mình để chứng minh rằng “thị trường ngoại tệ bán lẻ của người dùng cuối (tức là người tiêu dùng) mà Nguyên đơn tham gia đã bị hạn chế trực tiếp bởi các hành vi bị cáo buộc là phản cạnh tranh của Bị đơn”.

Ngay cả khi tỷ giá bán lẻ của Chase bị ảnh hưởng bằng cách nào đó bởi WMR hoặc ECB sửa các điểm chuẩn, thì cả Nguyên đơn đều không thể xác định rằng, vào một ngày khi cô ấy mua tiền tệ vật chất, tỷ giá chuẩn cho euro đã bị tăng giả tạo, chưa kể lạm phát bị cáo buộc là do Hành vi sai trái bị cáo buộc của các bị cáo.

Không thể xác định liệu hành vi sai trái bị cáo buộc của Bị đơn có gây ra tổn hại cho họ vào bất kỳ ngày cụ thể nào hay không, Nguyên đơn cũng không thể đáp ứng trách nhiệm của họ để hiển thị số tiền thiệt hại bị cáo buộc của họ, tức là mức độ thao túng bị cáo buộc của Bị đơn đã làm tăng giá mà Nguyên đơn phải trả cho euro tại cửa hàng bán lẻ Chase cành cây.

Vì những lý do này, các ngân hàng kết luận rằng nguyên đơn không thể đáp ứng nghĩa vụ chứng minh của họ đối với một số yếu tố quan trọng trong yêu cầu của họ, và bản án tóm tắt nên được đưa ra có lợi cho bị đơn.