CySEC đạt được khoản thanh toán 150.000 € với FXBFI Broker Financial Invest

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) hôm nay đã công bố khoản thanh toán 150.000 € với FXBFI Broker Financial Invest. Công ty hoạt động thông qua hai tên miền đã được phê duyệt: www.fxbfi.com và www.101invest.com.

CySEC, theo điều 37 (4) của Luật Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp năm 2009, có quyền giải quyết bất kỳ vi phạm nào hoặc có thể vi phạm, hành động hoặc thiếu sót mà có cơ sở hợp lý để tin rằng nó đã xảy ra vi phạm trong số các điều khoản của luật có sự giám sát của CySEC.

Một thỏa thuận đã đạt được với FXBFI Broker Financial Invest Ltd về những vi phạm có thể xảy ra đối với Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Luật Thị trường được Điều chỉnh năm 2017 và Chỉ thị DI144-2014-14 của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp về Giám sát thận trọng các Công ty Dịch vụ Đầu tư.

Cụ thể hơn, cuộc điều tra mà thỏa thuận đã đạt được, có liên quan đến những phát hiện liên quan, trong khoảng thời gian từ tháng 2 đến tháng 8 năm 2020, liên quan đến việc tuân thủ của công ty đối với:

- Điều 5 (1) của Luật về yêu cầu ủy quyền CIF.

- Điều 24 của Luật xung đột lợi ích.

- Điều 25, mục (1) và (3), của Luật về các nguyên tắc chung và thông tin được gửi đến khách hàng.

- Điều 26 (3) (a) của Luật về việc đánh giá tính phù hợp và thích hợp và báo cáo cho khách hàng.

- Đoạn 21 (g) của Chỉ thị DI144-2014-14 về các yếu tố thay đổi của thù lao.

Thỏa thuận đạt được với công ty đầu tư Síp, đối với các vi phạm có thể xảy ra, là số tiền 150.000 € mà công ty môi giới đã trả. Cần lưu ý rằng số tiền do các thỏa thuận thanh toán được tính là doanh thu (thu nhập) cho Kho bạc Cộng hòa và không cấu thành thu nhập của CySEC.

Tuần trước, CySEC đã đưa ra một cặp tiền phạt € 150.000 cho F1 Markets Ltd và Magnum FX (Cyprus) Ltd., thông qua các thỏa thuận với cả hai công ty.

Hãy nhớ lại rằng, vào tháng 5 năm 2021, Cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh (FCA) đã áp đặt các yêu cầu đối với FXBFI nhằm ngăn chặn FXBFI tiến hành các hoạt động được quy định liên quan đến và tiếp thị sản phẩm của mình cho người tiêu dùng Vương quốc Anh và đảm bảo rằng hiệu quả của các biện pháp này được mang lại sự chú ý của các khách hàng Anh hiện tại và tiềm năng trong tương lai.