FCA phạt nhà môi giới-đại lý quốc tế của Citigroup 12,6 triệu bảng Anh vì các lỗi liên quan đến việc

Cơ quan Quản lý Hành vi Tài chính (FCA) đã phạt Citigroup Global Markets Limited (Citigroup Global Markets) 12.553.800 bảng Anh vì không thực hiện đúng các yêu cầu giám sát thương mại của Quy chế Lạm dụng Thị trường (MAR) liên quan đến việc phát hiện hành vi lạm dụng thị trường.

Do không thực hiện đúng các yêu cầu giám sát thương mại MAR, Citigroup Global Markets không thể giám sát hiệu quả các hoạt động giao dịch của mình đối với một số loại giao dịch nội gián và thao túng thị trường.

MAR được giới thiệu vào năm 2016 và mở rộng các yêu cầu để phát hiện và báo cáo những lạm dụng tiềm ẩn trên thị trường. Nó đưa ra yêu cầu giám sát cả đơn đặt hàng và giao dịch để phát hiện hành vi lạm dụng thị trường tiềm năng và đang cố gắng trên nhiều loại thị trường và công cụ tài chính.

Tuy nhiên, FCA nhận thấy rằng Citigroup Global Markets đã không thực hiện đúng yêu cầu mới khi nó có hiệu lực và mất 18 tháng để xác định và đánh giá các rủi ro lạm dụng thị trường cụ thể mà doanh nghiệp của họ có thể gặp phải và những rủi ro cần phát hiện. Việc triển khai thiếu sót của Citigroup Global Markets đã dẫn đến những lỗ hổng đáng kể trong các sắp xếp, hệ thống và thủ tục giám sát thương mại bổ sung.

Mark Steward, Giám đốc Điều hành Thực thi và Giám sát Thị trường, nhận xét:

'Khuôn khổ cho tính toàn vẹn của thị trường phụ thuộc vào quan hệ đối tác giữa FCA và những người tham gia thị trường bằng cách sử dụng dữ liệu để phát hiện giao dịch đáng ngờ. Bằng cách không thực hiện đầy đủ các điều khoản mới khi được yêu cầu, Citigroup Global Markets đã không thực hiện đầy đủ trọng lượng của mình trong quan hệ đối tác này, ảnh hưởng đến tính toàn vẹn của thị trường và việc phát hiện tổng thể các hành vi lạm dụng thị trường. '

Citigroup Global Markets đã đồng ý giải quyết trường hợp này và đủ điều kiện để được chiết khấu 30%. Nếu không có khoản giảm giá này, tiền phạt sẽ là £ 17,934,030.