FCA phạt Sigma Broking Limited 530.000 bảng

Từ tháng 12 năm 2014 đến tháng 8 năm 2016, Sigma đã không báo cáo hoặc không báo cáo chính xác 56.000 hợp đồng giao dịch chênh lệch (CFD) cho FCA. Nó cũng không xác định được 97 giao dịch hoặc đơn đặt hàng đáng ngờ mà lẽ ra nó phải báo cáo cho FCA.

Nhiều thất bại của Sigma bắt nguồn từ sự quản lý và giám sát không đầy đủ của ban giám đốc Sigma. Do đó, FCA đã ban hành các lệnh cấm đối với hai trong số các giám đốc của Sigma, Simon Tyson (cựu Giám đốc điều hành và giám đốc) và Stephen Tomlin (cựu giám đốc), ngăn cản họ nắm giữ các chức năng quản lý quan trọng trong các công ty do FCA quy định. Họ cũng đã bị phạt lần lượt là 67.900 bảng và 69.600 bảng.

Matthew Kent, một giám đốc hiện tại, cũng đã bị phạt 83.600 bảng Anh.

Mark Steward, Giám đốc Điều hành Thực thi và Giám sát Thị trường, cho biết:

'Các công ty phải báo cáo chính xác các giao dịch của họ và thông báo cho chúng tôi bất kỳ hoạt động đáng ngờ nào. Sigma đã không làm được điều này, điều này khiến thị trường tiềm năng bị lạm dụng không bị phát hiện. Những thất bại đó đến từ những người đứng đầu và kết quả là hai giám đốc đã bị cấm đảm nhiệm các vị trí cấp cao trong các dịch vụ tài chính.

Báo cáo giao dịch chính xác và giám sát hiệu quả là những công cụ quan trọng để xác định các giao dịch xảo quyệt làm suy yếu thị trường sạch. Những lệnh cấm này và quy mô tiền phạt mà chúng tôi áp dụng thể hiện quyết tâm của chúng tôi trong việc đảm bảo các công ty - và những người lãnh đạo họ - đáp ứng các tiêu chuẩn báo cáo mà chúng tôi mong đợi. '