FCA phạt 4,77 triệu bảng đối với BGC Brokers, GFI Brokers và GFI Securities

Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã phạt BGC Brokers LP, GFI Brokers Limited và GFI Securities Limited (cùng với BGC/GFI) £4.775.200 vì không đảm bảo họ có các hệ thống và biện pháp kiểm soát phù hợp để phát hiện hiệu quả việc lạm dụng thị trường.

BGC/GFI đã không thực hiện đúng các yêu cầu giám sát thương mại của Quy định Lạm dụng Thị trường (MAR). Điều này có nghĩa là có nguy cơ gia tăng rằng giao dịch đáng ngờ tiềm ẩn sẽ không bị phát hiện.

Từ tháng 7 năm 2016 đến tháng 1 năm 2018, BGC/GFI có các quy trình giám sát thủ công, tự động và liên lạc bị thiếu sót, do đó, không đủ khả năng giải quyết đúng đắn nguy cơ lạm dụng thị trường. Ngoài ra, các hệ thống giám sát lạm dụng thị trường của BGC/GFI không có phạm vi bảo hiểm thích hợp đối với tất cả các loại tài sản tuân theo MAR.

Mark Steward, Giám đốc Điều hành Thực thi và Giám sát Thị trường, nhận xét:

'Việc giám sát thị trường của chúng tôi là mối quan hệ đối tác được quy định giữa FCA và những người tham gia thị trường, do đó, những lỗ hổng hoặc lỗ hổng trong khả năng giám sát và phát hiện giao dịch lạm dụng của công ty sẽ gây ra rủi ro trực tiếp đối với tính toàn vẹn của thị trường. Trường hợp này là một ví dụ khác về quyết tâm của FCA nhằm đảm bảo các công ty ưu tiên tính toàn vẹn của thị trường và duy trì các tiêu chuẩn tuân thủ cao.'

BGC/GFI đã đồng ý giải quyết vụ việc ở giai đoạn đầu và đủ điều kiện để được giảm giá 30%. Nếu không có chiết khấu này, tiền phạt sẽ là £6,821,800.

BGC/GFI kể từ đó đã tăng cường hệ thống và kiểm soát của họ.