ASIC đã hủy bỏ giấy phép AFS của Everest Asset Management Pty Ltd (Everest)

Lý do hủy bỏ giấy phép là do Everest đã không chuẩn bị và nộp các báo cáo tài chính và ý kiến kiểm toán theo yêu cầu cho ASIC. ASIC cũng nhận thấy rằng Everest có khả năng vi phạm các nghĩa vụ của mình với tư cách là người được cấp phép AFS trong tương lai.

Theo Luật Doanh nghiệp, ASIC có thể đình chỉ hoặc hủy bỏ giấy phép AFS nếu người được cấp phép không đáp ứng các nghĩa vụ chung theo điều khoản 912A. Điều này bao gồm nghĩa vụ tuân thủ các luật về dịch vụ tài chính, bao gồm yêu cầu nộp báo cáo tài chính hàng năm cho ASIC.

Everest có quyền kháng cáo lên Toà án Phúc thẩm Hành chính để xin xem xét lại quyết định của ASIC.

Everest sở hữu giấy phép AFS số 437924. Everest được cấp phép cung cấp dịch vụ cho các khách hàng bán buôn, bao gồm thẩm quyền tư vấn và giao dịch trong các chương trình đầu tư được quản lý.

Việc hủy bỏ giấy phép AFS của Everest diễn ra sau khi ASIC thành công trong việc yêu cầu Tòa án Liên bang ra lệnh giải thể Prospero Markets Pty Ltd (Prospero) vì những lý do chính đáng và công bằng, đồng thời bổ nhiệm các nhà thanh lý cho Prospero (24-070MR).

ASIC bắt đầu điều tra Prospero và Everest sau Chiến dịch Avarus-Nightwolf của Cảnh sát Liên bang Australia, dẫn đến việc các cựu giám đốc điều hành và quản lý phụ trách của Prospero cùng một giám đốc hiện tại của Everest bị buộc tội rửa tiền vào tháng 10 năm 2023 liên quan đến đường dây chuyển tiền của Tập đoàn Dịch vụ Tiền tệ Changjiang.