Ủy viên CFTC tố cáo sai phạm của nhân viên trong vụ điều tra My Forex Funds

Ủy viên Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) Caroline D. Pham đã kêu gọi hành động ngay lập tức để giải quyết cáo buộc sai phạm của nhân viên CFTC trong vụ kiện đang diễn ra nhằm vào Traders Global Group Inc., công ty điều hành quỹ giao dịch My Forex Funds (MFF).

Ủy viên CFTC yêu cầu hành động về cáo buộc sai phạm trong vụ My Forex Funds

Trong tuyên bố được công bố vào tuần này, Ủy viên Pham bày tỏ lo ngại nghiêm trọng về những cáo buộc được đưa ra trong một kiến nghị trừng phạt theo Quy tắc 11 trong vụ kiện CFTC kiện Traders Global Group. Kiến nghị này cáo buộc nhân viên CFTC đã khai báo sai sự thật với tòa án trong thời gian sáu tháng.

“Đây là một vấn đề nghiêm trọng, và chúng tôi, Ủy ban, sẽ phải chịu sự giám sát chặt chẽ về cách chúng tôi xử lý cáo buộc sai phạm của CFTC,” bà Pham tuyên bố. “Hành vi kiểu này không thể chấp nhận được ở một cơ quan thực thi pháp luật.”

Đối với My Forex Funds, đây có thể là bước ngoặt trong vụ kiện đang diễn ra từ tháng 9 năm ngoái, vì công ty giao dịch độc quyền này liên tục cho rằng Ủy ban có thể đã hiểu sai về một số khoản thanh toán của họ, dẫn đến việc đóng băng tài sản.

Hơn nữa, vào tháng 11, MFF phủ nhận các cáo buộc của Ủy ban và đặt câu hỏi về quyền hạn của CFTC đối với hoạt động kinh doanh của họ. Kiến nghị cho rằng các giao dịch giữa MFF và khách hàng của họ nằm ngoài phạm vi quản lý.

Vụ kiện có thể hé lộ vấn đề rộng hơn tại CFTC

Vào đầu tháng 3, Finance Magnates đưa tin rằng đại diện của công ty môi giới sẽ yêu cầu trừng phạt CFTC do cáo buộc trình bày sai sự thật. Công ty cáo buộc CFTC “lạm dụng quyền lực nghiêm trọng” trong việc xử lý vụ án DEBT Box, tương tự như việc trình bày sai sự thật của CFTC và “nhân viên hành động thiếu thiện chí”.

Kiến nghị được đệ trình tại tòa án New Jersey nêu rõ: “Cần tổ chức phiên điều trần lấy chứng cứ để có thể hiểu đầy đủ và khắc phục mô hình sai phạm của CFTC và tác động của nó đến quyền lợi của bị cáo.”

Ủy viên Pham đưa ra các đề xuất để giải quyết vấn đề

Bà Pham đã vạch ra một số khuyến nghị để giải quyết tình hình:

Chuyển giao vụ án cho nhân viên Thực thi của CFTC từ một văn phòng khu vực hoặc trụ sở khác.

Văn phòng Tổng cố vấn của CFTC hoặc Bộ Tư pháp Hoa Kỳ xử lý kiến nghị trừng phạt theo Quy tắc 11, thay vì Phòng Thực thi.

Ủy viên bày tỏ sự ngạc nhiên vì những bước đi này chưa được thực hiện. Bà lưu ý rằng phải mất sáu tháng, Ủy ban mới được thông báo về việc tòa án khiển trách hành vi của CFTC trong vụ án.

Bà Pham cũng nêu ra những lo ngại rộng hơn về quy trình nội bộ của CFTC, cho biết trước đây bà đã xác định được những trường hợp Phòng Thực thi “không thành thật với Ủy ban trong các khuyến nghị về hành động thực thi, bao gồm bỏ qua bằng chứng và lập luận pháp lý”.

“Việc 'giấu bóng' khỏi Ủy ban là không thể chấp nhận được, đặc biệt là để có được sự chấp thuận theo thủ tục nhanh chóng nhằm đưa người dân vào các thỏa thuận tước đoạt quyền hiến pháp và tài sản của họ,” bà Pham tuyên bố.

Ủy viên kêu gọi cải cách văn hóa tại CFTC và minh bạch hơn, tuyên bố: “Ánh sáng mặt trời là chất khử trùng tốt nhất.”