Ủy ban Chứng khoán Mỹ phạt cựu luật sư Apple 1,1 triệu USD vì giao dịch nội bộ

Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã thắng kiện Gene Daniel Levoff, một cựu luật sư cấp cao của Apple, buộc tội ông này giao dịch nội bộ. Levoff từng giữ chức vụ Giám đốc pháp lý toàn cầu và Thư ký công ty của Apple, có trách nhiệm thực thi các quy định nhằm ngăn chặn giao dịch nội bộ.

Theo phán quyết của tòa án, Levoff phải nộp phạt 1.147.440 USD. Số tiền này gấp ba lần lợi nhuận mà ông kiếm được và khoản lỗ tránh được nhờ giao dịch nội bộ.

Cáo buộc của SEC:

Levoff là thành viên của một uỷ ban gồm các giám đốc điều hành cấp cao, có quyền truy cập vào thông tin mật về báo cáo thu nhập theo quý của Apple trước khi thông tin được công bố.

Sử dụng thông tin nội bộ này, Levoff đã giao dịch cổ phiếu Apple trước 3 lần công bố thu nhập theo quý trong giai đoạn 2015 - 2016, thu lợi nhuận khoảng 382.000 USD.

Ngoài ra, Levoff còn có trách nhiệm rà soát và phê duyệt chính sách chống giao dịch nội bộ của Apple, đồng thời thông báo cho nhân viên về nghĩa vụ tuân thủ chính sách này trước mỗi quý.

Hình phạt:

Tòa án tuyên bố Levoff vi phạm luật chống gian lận theo Điều 10(b) của Đạo luật Sàn giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Điều 17(a) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.

Ngoài khoản phạt 1,1 triệu USD, Levoff còn bị cấm vĩnh viễn giữ các chức vụ lãnh đạo và điều hành tại các công ty đại chúng.