Hai cựu giám đốc của sàn giao dịch XTrade bị cấm hoạt động tại Úc

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Australia (ASIC) vừa ra lệnh cấm tạm thời hai cựu giám đốc của XTrade, một sàn giao dịch ngoại hối (forex) và hợp đồng chênh lệch (CFDs) đã mất giấy phép hoạt động tại Úc. Lý do là họ đã thất bại trong việc quản lý các xung đột lợi ích và đảm bảo tuân thủ quy định.

Sai phạm nghiêm trọng về tuân thủ

- Shay Zakhaim: Bị cấm tham gia hoạt động dịch vụ tài chính trong 3 năm với vai trò giám đốc hoặc người quản lý.

- Anthony Anderson: Bị cấm tham gia hoạt động dịch vụ tài chính trong 5 năm với vai trò giám đốc hoặc người quản lý.

ASIC cáo buộc:

- Hai cựu giám đốc không có biện pháp phù hợp để quản lý xung đột lợi ích và ngăn chặn các chiến thuật bán hàng rücks rỡ của nhân viên đối với khách hàng Úc.

- Họ không đảm bảo nhân viên môi giới tuân thủ luật dịch vụ tài chính địa phương.

ASIC tuyên bố: “ASIC có lý do để tin rằng ông Zakhaim và ông Anderson không đủ năng lực và phẩm chất, cũng như không được đào tạo đầy đủ để cung cấp dịch vụ tài chính, làm giám đốc hoặc điều hành một doanh nghiệp dịch vụ tài chính.”

Sàn giao dịch nhiều vấn đề

- XTrade hoạt động như một nhà phát hành chứng khoán phái sinh OTC, cung cấp các hợp đồng CFD và FX rủi ro cho khách hàng.

- Quyết định cấm giám đốc được đưa ra sau 3 tháng ASIC hủy bỏ Giấy phép Dịch vụ Tài chính Australia (AFS) của XTrade.AU Pty Ltd - công ty vận hành thương hiệu XTrade tại Úc - do vi phạm nghĩa vụ chung của người sở hữu giấy phép AFS.

- Theo ASIC, XTrade đã không đáp ứng các nghĩa vụ chung của người sở hữu giấy phép AFS trong khoảng thời gian từ tháng 6 năm 2018 đến tháng 9 năm 2022. XTrade bị cáo buộc có hành vi “thiếu lương tâm”.

- ASIC cũng cáo buộc XTrade không “thực hiện các biện pháp hợp lý để đảm bảo đại diện của mình tuân thủ luật dịch vụ tài chính” và thiếu “các thỏa thuận phù hợp để quản lý xung đột lợi ích”. Ngoài ra, sàn giao dịch này cũng không đảm bảo “phân phối sản phẩm bán lẻ phù hợp với phân khúc thị trường mục tiêu” và cung cấp dịch vụ “một cách hiệu quả, trung thực và công bằng”.

- Cuộc điều tra của ASIC còn cho thấy XTrade đã “đặt lợi ích của mình lên trên lợi ích của khách hàng và không hành động thiện chí”. Đại diện của sàn môi giới đã có hành vi sai trái trong nhiều năm và sàn không đảm bảo họ được đào tạo đầy đủ.

- Mặc dù XTrade không còn giấy phép AFS tại Úc, thương hiệu này vẫn cung cấp dịch vụ ở các thị trường nước ngoài với giấy phép từ Belize và Nam Phi.