Mức phạt khổng lồ từ CFTC dành cho FTX và Alameda

FTX được yêu cầu phải trả 12,7 tỷ đô la tiền cứu trợ cho toàn bộ khách hàng và các nạn nhân của FTX.

Quyết định này yêu cầu FTX phải trả 8,7 tỷ đô la tiền bồi thường và 4 tỷ đô la tiền hoàn trả, số tiền này sẽ được sử dụng để bồi thường thêm cho các nạn nhân bị tổn thất do âm mưu gian lận được dàn dựng bởi Samuel Bankman-Fried và tập đoàn FTX, hiện đã phá sản, cùng một nhóm đối tượng cốt cán trong nội bộ công ty.

Ngoài ra, quyết định này còn chỉ ra FTX đã vi phạm Đạo luật Sàn giao dịch Hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC, đồng thời yêu cầu FTX và Alameda phải hợp tác với CFTC trong vụ kiện đang diễn ra.

FTX và Alameda đã bị phát hiện đưa ra những thông tin sai lệch và thiếu sót đáng kể đối với khách hàng. Tòa án lưu ý rằng FTX tự quảng cáo là “nơi an toàn và dễ dàng nhất để mua và bán tiền điện tử”, và tự ý “giữ” cũng như chiếm dụng sai mục đích tài sản của khách hàng, bao gồm tài sản kỹ thuật số như Bitcoin và Ether, trong khi tuyên bố tách biệt tài sản của khách hàng khỏi tài sản của chính FTX theo nguyên tắc chung.

Trong một thỏa thuận giải quyết liên quan được Tòa án Phá sản của Quận Delaware chấp thuận, CFTC đã đồng ý không yêu cầu phạt tiền dân sự đối với FTX và sẽ ưu tiên các yêu cầu bồi thường tiền tệ của mình cho các nạn nhân của công ty này.

Mọi chuyện bắt nguồn từ khiếu nại của CFTC được đệ trình vào ngày 13 tháng 12 năm 2022 chống lại Bankman-Fried và FTX, và được sửa đổi vào ngày 21 tháng 12 năm 2022 để bao gồm hai cựu giám đốc điều hành của FTX, Caroline Ellison và Zixiao “Gary” Wang. Khiếu nại của CFTC cáo buộc Bankman-Fried, người nắm quyền FTX khi đó và Alameda, về tội dàn dựng một âm mưu lừa đảo.

Tòa án đã ban hành lệnh đồng ý phán quyết về việc truy cứu trách nhiệm pháp lý đối với Wang và Ellison vào ngày 23 tháng 12 năm 2022. Trong một vụ án liên quan vào ngày 13 tháng 4 năm 2023, tòa án cũng đã đồng ý với phán quyết về truy cứu trách nhiệm pháp lý và biện pháp khắc phục tạm thời đối với Nishad Singh, người thứ ba trong nội bộ FTX.