Tin tức tổng hợp ngày 14/08

SEC đưa ra phán quyết cuối cùng đối với nhà môi giới giả danh người quản lý quỹ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã có phán quyết cuối cùng đối với Rand Heckler.

Vào ngày 12 tháng 08, 2024 vừa qua, Tòa án Quận phía Đông New York vừa đưa ra phán quyết cuối cùng dành cho Rand Heckler, yêu cầu ông này không được vi phạm một số điều khoản của luật chứng khoán liên bang cũng như cấm lặp lại hành vi lừa đảo.

Theo đơn khiếu nại của SEC, nộp vào ngày 30 tháng 09 năm 2020, Heckler, một cựu nhà môi giới đã bị FINRA cấm vào năm 2019, đã bị cáo buộc kêu gọi hơn $700.000 tiền đầu tư từ một nhà đầu tư lớn tuổi và con trai của người này vào công ty của mình Rand Heckler, Inc từ năm 2015 cho đến thời điểm bị tố giác.

Heckler bị cáo buộc biển thủ hầu hết các khoản đầu tư và chi trả cho chi phí cá nhân, cũng như gửi các báo cáo tài chính giả mạo đến nhà đầu tư lớn tuổi và con trai.

FCA cảnh báo về website lừa đảo mạo danh XTB

FCA vừa đưa ra cảnh báo vào hôm qua về việc một trang web lừa đảo mạo danh XTB và trông giống hệt trang chính thức của sàn môi giới từ Ba Lan này.

Tên miền mạo danh được ghi nhận là xtbtrading.org và có giao diện y hệt với web chính là xtb.com. Những kẻ lừa đảo tự xưng là đại diện của công và liên hệ với khách hàng thông qua số điện +442036953085.

Đây không phải là lần đầu tiên mà FCA Vương quốc Anh phải lên tiếng cảnh báo về một vụ lừa đảo mạo danh sàn môi giới XTB này. Hầu như năm nào cũng sẽ có những vụ tương tự như trên và trường hợp gần đây nhất là vào tháng 12 năm 2023.

200,000 nạn nhân trong vụ lừa đảo tiền điện tử với tổng thiệt hại lên đến 650 triệu đô

NovaTech đã sử dụng một chương trình tiếp thị đa cấp để thu hút các nhà đầu tư trên toàn thế giới, hứa hẹn lợi nhuận cao.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện công ty tiền điện tử (crypto) NovaTech và những đồng sáng lập của công ty vì cáo buộc dàn dựng một chương trình lừa đảo với quy mô lên đến 650 triệu đô la.

Trong đơn khiếu nại được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ tại Quận phía Nam của Florida, SEC đã cáo buộc NovaTech và những người đồng sáng lập, bao gồm Cynthia và Eddy Petion, đã lừa đảo tổng cộng hơn 200.000 nhà đầu tư trên toàn thế giới thông qua một chương trình tiếp thị đa cấp (MLM).

“NovaTech và nhà Petions đã gây ra những tổn thất không thể kể xiết cho hàng chục nghìn nạn nhân trên khắp thế giới”, Eric Werner, Giám đốc Văn phòng khu vực Fort Worth của SEC cho biết.

SEC tuyên bố rằng thay vì đầu tư tiền như đã hứa, NovaTech đã sử dụng tiền của nhà đầu tư mới để trả cho các nhà đầu tư trước đó và trả tiền hoa hồng của những người đi quảng bá cho dịch vụ, trong khi nhà Petions bị cáo buộc đã rút hàng triệu đô la để sử dụng cá nhân. Chương trình lừa đảo này được cho là nhắm vào cộng đồng người Mỹ gốc Haiti và hoạt động từ năm 2019 cho đến khi sụp đổ vào tháng 5 năm 2023.