Chi tiết công bố -

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố sàn giao dịch

Warning điều chỉnh kinh doanh

MONEX

Tóm tắt công bố

Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
Thời gian công bố 2004-06-25
Lý do bị phạt Hành vi không xác thực danh tính đối với các giao dịch nghi ngờ mạo danh

Chi tiết công bố

Hành động hành chính chống lại Monex, Inc.

Ngày 25 tháng 6 năm 2004 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Hành động hành chính chống lại Monex, Inc. 1. Theo kết quả kiểm tra Monex, Inc. của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Hối đoái, các vi phạm pháp luật và quy định sau đây đã được công nhận và một khuyến nghị đã được đưa ra cho hành động hành chính (mở trong một cửa sổ mới vào ngày 17 tháng 6 năm 2004). . ○ Hành vi không xác minh danh tính giao dịch bị nghi ngờ mạo danh, mặc dù nghi ngờ người đặt lệnh giả danh người đứng tên giao dịch nhưng lệnh vẫn được chấp nhận và thực hiện mà không xác minh danh tính. Các hành vi trên được coi là “nghi ngờ bên kia giao dịch giả danh người đứng tên giao dịch, người đại diện… Thuộc hành vi không xác minh được nhân thân của khách hàng khi thực hiện các giao dịch đó. và bị coi là vi phạm Điều 3, Đoạn 1 của Đạo luật Xác minh Danh tính, v.v. của Khách hàng, v.v. bởi Tổ chức Tài chính, v.v. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện hôm nay đối với Monex, Inc. dựa trên các điều khoản của Điều 9 của Đạo luật về Xác minh Danh tính Khách hàng của các Tổ chức Tài chính, v.v. (1) Lệnh khắc phục ○ Khắc phục hành vi vi phạm ○ Làm rõ trách nhiệm đến đâu ○ Ý thức tuân thủ pháp luật của cán bộ, nhân viên ○ Thiết lập hệ thống quản lý khách hàng bao gồm xác minh danh tính kỹ lưỡng và đảm bảo tính hiệu quả Về 1), báo cáo về tình trạng của trả lời trước ngày 23 tháng 7 năm 2004 và báo cáo về việc trích xuất các tài khoản đáng ngờ và tình trạng thực hiện các biện pháp chống lại chúng ba tháng một lần trong năm tới.

Xem bản gốc

Tài liệu liên quan

Ảnh chụp 1

Thông báo khác

Danger

2020-09-04

Danh sách cảnh báo - AskoBID