Financial Services Agency

Ngày 4 tháng 4 năm 2003 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Hành động hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán kabu.com 1. Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Hối đoái của kabu.com Securities, các vi phạm pháp luật sau đây đã được phát hiện và một khuyến nghị được đưa ra để tìm kiếm hành động hành chính (mở trong một cửa sổ mới vào ngày 28 tháng 3 năm 2003) . ○ Hành vi không xác minh danh tính giao dịch bị nghi ngờ mạo danh Mặc dù nghi ngờ người đặt lệnh giả danh chủ giao dịch nhưng lệnh vẫn được chấp nhận và thực hiện mà không cần xác minh danh tính. Các hành vi trên bị nghiêm cấm theo Điều 3, Khoản 1, Khoản 29 của Đạo luật Thi hành Luật liên quan đến Xác minh Danh tính, v.v. của Khách hàng bởi Tổ chức Tài chính, v.v.. Nó thuộc hành vi không xác minh danh tính của khách hàng khi tiến hành các giao dịch đó, và bị coi là vi phạm Điều 3, Đoạn 1 của Đạo luật Xác minh Danh tính, v.v. của Khách hàng, v.v. bởi Tổ chức Tài chính, v.v. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện hôm nay đối với kabu.com Securities Co., Ltd. dựa trên các quy định của Điều 9 của Đạo luật về Xác minh Danh tính Khách hàng của Tổ chức Tài chính, v.v. (1) Lệnh khắc phục ○ Khắc phục vi phạm. ○ Làm rõ trách nhiệm. ○ Ý thức chấp hành pháp luật của người điều hành và người lao động đều được quán triệt. ○ Xây dựng hệ thống quản lý khách hàng bao gồm xác minh danh tính kỹ lưỡng. ○ Kiểm tra toàn diện quy chế quản lý nội bộ như quy chế quản lý khách hàng. (2) Báo cáo bằng văn bản trước ngày 6 tháng 5 năm 2003 về tình trạng trả lời (1) ở trên.