Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố sàn giao dịch
Warning Cảnh báo bằng lời nói
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2003-04-04
  • Lý do bị phạt Hành vi không xác minh danh tính giao dịch nghi ngờ mạo danh
Chi tiết công bố

Hành động hành chính đối với kabu.com Securities Co., Ltd.

Ngày 4 tháng 4 năm 2003 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Hành động hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán kabu.com 1. Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Hối đoái của kabu.com Securities, các vi phạm pháp luật sau đây đã được phát hiện và một khuyến nghị được đưa ra để tìm kiếm hành động hành chính (mở trong một cửa sổ mới vào ngày 28 tháng 3 năm 2003) . ○ Hành vi không xác minh danh tính giao dịch bị nghi ngờ mạo danh Mặc dù nghi ngờ người đặt lệnh giả danh chủ giao dịch nhưng lệnh vẫn được chấp nhận và thực hiện mà không cần xác minh danh tính. Các hành vi trên bị nghiêm cấm theo Điều 3, Khoản 1, Khoản 29 của Đạo luật Thi hành Luật liên quan đến Xác minh Danh tính, v.v. của Khách hàng bởi Tổ chức Tài chính, v.v.. Nó thuộc hành vi không xác minh danh tính của khách hàng khi tiến hành các giao dịch đó, và bị coi là vi phạm Điều 3, Đoạn 1 của Đạo luật Xác minh Danh tính, v.v. của Khách hàng, v.v. bởi Tổ chức Tài chính, v.v. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện hôm nay đối với kabu.com Securities Co., Ltd. dựa trên các quy định của Điều 9 của Đạo luật về Xác minh Danh tính Khách hàng của Tổ chức Tài chính, v.v. (1) Lệnh khắc phục ○ Khắc phục vi phạm. ○ Làm rõ trách nhiệm. ○ Ý thức chấp hành pháp luật của người điều hành và người lao động đều được quán triệt. ○ Xây dựng hệ thống quản lý khách hàng bao gồm xác minh danh tính kỹ lưỡng. ○ Kiểm tra toàn diện quy chế quản lý nội bộ như quy chế quản lý khách hàng. (2) Báo cáo bằng văn bản trước ngày 6 tháng 5 năm 2003 về tình trạng trả lời (1) ở trên.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan