Financial Services Agency

Liên quan đến các hành động hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán UBS Chi nhánh Tokyo và Chi nhánh I của UBS AG Nhật Bản. Chi nhánh Tokyo của Công ty TNHH Chứng khoán UBS Chi nhánh Tokyo của Công ty TNHH Chứng khoán UBS (sau đây gọi là "chi nhánh của chúng tôi") đã bị phát hiện vi phạm luật pháp và các quy định do kết quả kiểm tra của Cơ quan Giám sát Chứng khoán và Giao dịch Ủy ban vào ngày 9 tháng 12 năm 2011. , một khuyến nghị cho hành động hành chính đã được thực hiện. Do nhận được khuyến nghị này, hôm nay chúng tôi đã thực hiện hành động hành chính sau đây đối với chi nhánh của chúng tôi dựa trên các quy định của Điều 51 và Điều 52, Đoạn 1, Mục 9 của Đạo luật Giao dịch và Công cụ Tài chính. 1. Nội dung khuyến nghị ○ Hành vi không phù hợp liên quan đến Euroyen TIBOR, v.v. (sau đây gọi là "TIBOR") đối với nhân viên Chi nhánh UBS AG Tokyo (sau đây gọi là "người phụ trách trình bày") và từ khoảng tháng 2 năm 2007 tại mới nhất, (sau đây gọi chung là "người chịu trách nhiệm trình bày, v.v") nhằm mục đích thay đổi TIBOR để có lợi cho các giao dịch phái sinh liên quan đến lãi suất đồng yên mà Nhà giao dịch A đang thực hiện . , và tiếp tục thực hiện các nỗ lực như yêu cầu thay đổi tỷ lệ gửi. Hành động được thực hiện bởi Nhà giao dịch A là TIBOR (3 tháng), là đối tượng giao dịch của hợp đồng tương lai lãi suất Euroyen 3 tháng được niêm yết trên Sàn giao dịch tài chính Tokyo, Inc. Trên thực tế, TIBOR đã được sử dụng làm lãi suất chuẩn tỷ lệ cho các tổ chức tài chính huy động và đầu tư vốn, và rằng TIBOR là một tiêu chuẩn tài chính cực kỳ quan trọng, nó cực kỳ không công bằng và độc hại, và có nguy cơ làm tổn hại đến tính công bằng của thị trường. lợi ích công cộng và bảo vệ nhà đầu tư. Hơn nữa, chậm nhất là vào khoảng tháng 6 năm 2007, Nhà giao dịch A tiếp tục thực hiện những nỗ lực không phù hợp, chẳng hạn như yêu cầu thay đổi tỷ giá niêm yết LIBOR của Yên do Tập đoàn UBS đưa ra. Ngoài ra, hệ thống kiểm soát nội bộ của chi nhánh còn tồn tại những khiếm khuyết nghiêm trọng như trong thời gian dài bỏ qua những nỗ lực đó, buông lỏng hành động và không áp dụng các biện pháp xử lý thích hợp. Bằng cách này, (a) Nhà giao dịch A đã vận động người chịu trách nhiệm nộp TIBOR cho mục đích giao dịch phái sinh thị trường mà Chi nhánh đang thực hiện như một giao dịch độc quyền. lợi ích công cộng và bảo vệ nhà đầu tư, chẳng hạn như rủi ro làm suy yếu tính công bằng của thị trường; các hành vi gian lận hoặc không chính đáng đáng kể liên quan đến kinh doanh các công cụ tài chính, khi các trường hợp đặc biệt nghiêm trọng) được coi là áp dụng. 2. Chi tiết lệnh (1) Lệnh tạm ngừng kinh doanh Từ ngày 10 tháng 1 năm 2012 (thứ Ba) đến ngày 16 tháng 1 năm 2012 (thứ Hai), các giao dịch phái sinh liên quan đến TIBOR và LIBOR (giao dịch liên quan đến việc thực hiện các hợp đồng hiện có, v.v.). (2) Lệnh Cải thiện Doanh nghiệp (a) Làm rõ trách nhiệm đối với việc vi phạm luật trên. (b) Sự tuân thủ pháp luật triệt để của cán bộ và nhân viên. c) Xây dựng các biện pháp ngăn ngừa tái diễn, bao gồm tăng cường, củng cố hệ thống quản lý và điều hành doanh nghiệp. (d) Tình hình thực hiện từ (a) đến (c) ở trên sẽ được báo cáo trước ngày 16 tháng 1 năm 2012 (thứ Hai) và tiến độ của (b) và (c) sau ngày đó sẽ được báo cáo vào tháng 3 năm 2012. Báo cáo trong viết trước Thứ Sáu, ngày 30 tháng 3 và ba tháng sau đó, và thỉnh thoảng khi cần thiết. II. Dựa trên kết quả thanh tra được thực hiện đối với các Chi nhánh UBS AG Nhật Bản của các Chi nhánh UBS AG Nhật Bản (sau đây gọi là "Ngân hàng") và nội dung của các báo cáo dựa trên các cuộc thanh tra đó, hôm nay, để đảm bảo hoạt động lành mạnh và phù hợp, Ngân hàng đã thực hiện các biện pháp hành chính sau đây. 1. Lý do xử lý Theo kiểm tra tại chỗ của FSA (được thông báo vào ngày 22 tháng 11 năm 2011) và báo cáo từ các chi nhánh tại Nhật Bản dựa trên các quy định của Điều 24, Khoản 1 và Điều 48 của Đạo luật Ngân hàng, Chi nhánh Tokyo của Nhân viên ngân hàng liên tục bị nhân viên tại chi nhánh Tokyo của UBS Securities Co., Ltd. liên quan đến tỷ lệ đệ trình TIBOR. Tuy nhiên, bất chấp những hành động này, các vấn đề đã được tìm thấy trong hệ thống kiểm soát nội bộ, chẳng hạn như không được báo cáo chính xác cho ban quản lý. 2. Chi tiết về lệnh Lệnh dựa trên Điều 47, Đoạn 2 và 4, và Điều 26, Đoạn 1 của Luật Ngân hàng (1) Để đảm bảo hoạt động kinh doanh lành mạnh và phù hợp, hãy thực hiện những điều sau. (a) Cán bộ, nhân viên tuân thủ pháp luật triệt để (b) Tăng cường hệ thống kiểm soát nội bộ (c) Xây dựng các biện pháp ngăn ngừa tái diễn Nộp kế hoạch cải tiến trước ngày 31/01/2012 (thứ Ba) và thực hiện ngay. (3) Sau khi thực hiện (2) ở trên, cho đến khi hoàn thành việc thực hiện kế hoạch cải tiến kinh doanh, ngày đầu tiên sẽ là ngày 30 tháng 3 năm 2012 (thứ Sáu), và tiến độ, thực hiện và tình trạng cải tiến sẽ được tóm tắt ba lần một lần. các tháng sau đó Báo cáo chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo.