National Futures Association

1982 nămNhà nước quản lý

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) là một tổ chức tự điều hành, độc lập, giám sát ngành công nghiệp phái sinh Hoa Kỳ và cung cấp các chương trình điều chỉnh sáng tạo và hiệu quả. NFA là một hiệp hội tương lai đã đăng ký được chỉ định bởi CFTC và cam kết duy trì tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo rằng các thành viên thực hiện nhiệm vụ giám sát của họ.

Công bố sàn giao dịch
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2022-11-09
  • Số tiền phạt $ 75,000.00 USD
  • Lý do bị phạt Khiếu nại của BCC buộc tội Giai đoạn 5 về việc kinh doanh với một IB ngoại hối chưa đăng ký và sử dụng một trang web không phân biệt rõ ràng giữa Giai đoạn 5 và IB ngoại hối chưa đăng ký.
Chi tiết công bố

NFA yêu cầu Chicago, Ill. Giới thiệu nhà môi giới Stage 5 Trading Corp. nộp phạt 75.000 đô la

phát hành ngay vào ngày 09 tháng 11 năm 2022 để biết thêm thông tin, hãy liên hệ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa order chicago, bị bệnh. môi giới giới thiệu Stage 5 Trading Corp. nộp phạt 75.000 đô la vào ngày 9 tháng 11, chicago—nfa đã ra lệnh Stage 5 Trading Corp. (giai đoạn 5) phải nộp phạt 75.000 đô la. giai đoạn 5 là thành viên môi giới giới thiệu (ib) của nfa ở chicago, Illinois. quyết định do ủy ban kiểm soát kinh doanh của nfa (bcc) đưa ra dựa trên đơn khiếu nại do bcc đưa ra và đề nghị giải quyết được đệ trình ở giai đoạn 5, trong đó công ty không thừa nhận cũng như không phủ nhận các cáo buộc trong đơn khiếu nại. khiếu nại của bcc buộc tội giai đoạn 5 với việc kinh doanh với một ib ngoại hối chưa đăng ký và sử dụng một trang web không phân biệt rõ ràng giữa giai đoạn 5 và ib ngoại hối chưa đăng ký. khiếu nại cũng buộc tội giai đoạn 5 với việc không giám sát chặt chẽ các hoạt động ngoại hối của công ty. trong quyết định của mình, bcc nhận thấy rằng giai đoạn 5 đã vi phạm các quy tắc tuân thủ nfa 2-36(d), 2-36(e) và 2-36(g), như được kết hợp thông qua quy tắc tuân thủ nfa 2-39(a). toàn bộ nội dung của đơn khiếu nại và quyết định có thể được xem trên trang web của nfa.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan