National Futures Association

phát hành ngay vào ngày 30 tháng 3 năm 2022 để biết thêm thông tin, hãy liên hệ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa order dallas, texasgiới thiệu thành viên cố vấn môi giới và giao dịch hàng hóa Coquest hợp nhất để trả khoản tiền phạt 275.000 đô la vào ngày 30 tháng 3, chicago—nfa đã ra lệnh Coquest kết hợp ( Coquest ), một thành viên nfa giới thiệu nhà môi giới và cố vấn giao dịch hàng hóa ở dallas, texas, phải nộp phạt 275.000 đô la. john alan vassallo, hiệu trưởng và người có liên quan (ap) của Coquest , cùng chia sẻ trách nhiệm pháp lý với công ty với số tiền 150.000 USD. quyết định do ủy ban đạo đức kinh doanh của nfa (bcc) ban hành, dựa trên khiếu nại do ủy ban đưa ra và đề nghị giải quyết được đệ trình bởi Coquest , vassallo và dennis todd weinmann, một hiệu trưởng và ap khác của công ty, trong đó họ không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc. khiếu nại bị cáo buộc, trong số những thứ khác, rằng Coquest đã vi phạm quy định nfa 1101 bằng cách kinh doanh hợp đồng tương lai với một chi nhánh không phải là thành viên nfa nhưng được yêu cầu phải đăng ký với cftc và đã không đăng ký. Ngoài ra, khiếu nại cáo buộc rằng Coquest và vassallo đã sơ suất trình bày sai với nfa rằng chi nhánh không phải là thành viên đủ điều kiện để được miễn đăng ký cftc. đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng vassallo đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc vi phạm luật 1101 kéo dài hàng thập kỷ, cả khi đang là người đứng đầu và là người đứng đầu của một công ty thành viên cũ cũng như khi đang giữ vai trò là người đứng đầu và là người đứng đầu của một công ty thành viên cũ. Coquest . Ngoài ra, khiếu nại cáo buộc rằng Coquest , vassallo và weinmann không giám sát được. trong quyết định của mình, bcc thấy rằng Coquest vi phạm quy định nfa 1101 và quy tắc tuân thủ nfa 2-4 và 2-9(a); rằng vassallo đã vi phạm các quy tắc tuân thủ nfa 2-4 và 2-9(a); và rằng weinmann đã vi phạm quy tắc tuân thủ nfa 2-9(a). toàn bộ nội dung của đơn khiếu nại và quyết định có thể được xem trên trang web của nfa.