Chi tiết công bố -

National Futures Association

1982 nămNhà nước quản lý

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) là một tổ chức tự điều hành, độc lập, giám sát ngành công nghiệp phái sinh Hoa Kỳ và cung cấp các chương trình điều chỉnh sáng tạo và hiệu quả. NFA là một hiệp hội tương lai đã đăng ký được chỉ định bởi CFTC và cam kết duy trì tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo rằng các thành viên thực hiện nhiệm vụ giám sát của họ.

Công bố sàn giao dịch

Sanction Phạt tiền

ED&F Man

Tóm tắt công bố

Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
Thời gian công bố 2021-09-16
Số tiền phạt $ 150,000.00 USD
Lý do bị phạt ủy ban thấy rằng ED&F Man không tuân thủ yêu cầu kiểm tra trình độ đối với một số người có liên quan trước ngày tuân thủ.

Chi tiết công bố

NFA yêu cầu đại lý hoán đổi London, Vương quốc Anh ED&F Man Capital Markets Limited nộp phạt 150.000 đô la

phát hành ngay vào ngày 16 tháng 9 năm 2021 để biết thêm thông tin, hãy liên hệ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa order london, uk swap người buôn bán ED&F Man Capital Markets giới hạn trả khoản tiền phạt 150.000 đô la vào ngày 16 tháng 9, chicago—nfa đã ra lệnh cho đại lý hoán đổi london, uk ED&F Man Capital Markets giới hạn ( ED&F Man ) phải nộp phạt 150.000 đô la. quyết định do ủy ban ứng xử kinh doanh của nfa (bcc) đưa ra dựa trên đơn khiếu nại do bcc đưa ra và đề nghị giải quyết được đệ trình bởi ED&F Man , trong đó nó không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc. ủy ban thấy rằng ED&F Man không tuân thủ yêu cầu kiểm tra trình độ đối với một số người có liên quan trước ngày tuân thủ. toàn bộ nội dung của đơn khiếu nại và quyết định có thể được xem trên trang web của nfa.

Xem bản gốc

Tài liệu liên quan

Ảnh chụp 1

Thông báo khác

Sanction

2020-11-05

NFA yêu cầu Chicago, Ill. giới thiệu nhà môi giới Infinity Futures LLC nộp phạt 120.000 đô la