National Futures Association

bản tin 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | hiển thị thêm năm gửi email này cho bạn bè để phát hành ngay vào ngày 20 tháng 5 năm 2021 để biết thêm thông tin liên hệ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. đơn đặt hàng org nfa plymouth, minn. môi giới giới thiệu Roy E. Abbott Futures, Inc . để trả khoản tiền phạt 75.000 đô la và khoảng 198.000 đô la tiền bồi thường cho khách hàng vào ngày 20 tháng 5, chicago—nfa đã đặt hàng plymouth, minn. môi giới giới thiệu Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) phải trả khoản tiền phạt 75.000 đô la và khoảng 198.000 đô la tiền bồi thường cho những khách hàng chịu tổn thất ròng do hoạt động giao dịch không phù hợp của một nhân viên cũ của công ty. quyết định do ủy ban ứng xử kinh doanh của nfa (bcc) đưa ra dựa trên đơn khiếu nại do bcc đưa ra và đề nghị giải quyết được đệ trình bởi Abbott Futures . đơn khiếu nại cáo buộc rằng Abbott Futures , hành động thông qua nhân viên cũ của mình, đã sử dụng các giao dịch trái phép và yêu cầu chuyển khoản hư cấu để phân bổ không đúng các giao dịch thắng cho các tài khoản khách hàng ưa thích, đồng thời phân bổ các giao dịch thua lỗ hoặc thua lỗ cho các tài khoản khách hàng không được ưu tiên. đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng Abbott Futures , hành động thông qua cùng một nhân viên cũ, thực hiện toàn quyền quyết định đối với tài khoản của khách hàng mà không có sự cho phép bằng văn bản. cuối cùng, khiếu nại cáo buộc rằng Abbott Futures không giám sát đầy đủ nhân viên cũ và hoạt động của công ty. trong quyết định của mình, bcc thấy rằng Abbott Futures đã vi phạm các quy tắc bị cáo buộc. nfa cảm ơn nhóm cme đã hỗ trợ trong vấn đề này. toàn bộ nội dung của đơn khiếu nại và quyết định có thể được xem trên trang web của nfa.