National Futures Association

bản tin 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | hiển thị thêm năm gửi email này cho bạn bè để phát hành ngay vào ngày 29 tháng 6 năm 2021 để biết thêm thông tin liên hệ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa đặt hàng chicago, bị bệnh. trao đổi đại lý các Northern Trust công ty phải trả khoản tiền phạt 999.000 đô la vào ngày 29 tháng 6, chicago—nfa đã ra lệnh cho chicago, bị bệnh. đại lý trao đổi (sd) các Northern Trust Công ty ( Northern Trust ) phải nộp phạt 999.000 USD. quyết định do ủy ban ứng xử kinh doanh của nfa (bcc) đưa ra dựa trên đơn khiếu nại do bcc đưa ra và đề nghị giải quyết được đệ trình bởi Northern Trust , trong đó nó không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc. đơn khiếu nại cáo buộc rằng Northern Trust không thiết lập đầy đủ các thủ tục bằng văn bản được thiết kế hợp lý để đảm bảo công ty thực hiện tài liệu về quan hệ giao dịch hoán đổi bằng văn bản với các đối tác trước hoặc đồng thời với việc tham gia giao dịch hoán đổi. đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng Northern Trust không cung cấp cho các đối tác hoán đổi một số thông tin tiết lộ quan trọng nhất định trước khi tham gia giao dịch hoán đổi và không cung cấp các nhãn hiệu thị trường giữa và nhãn hiệu hàng ngày trước khi giao dịch bắt buộc cho một số đối tác. đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng Northern Trust không thực hiện đầy đủ các quy trình được thiết kế để đảm bảo tuân thủ các tiêu chuẩn ứng xử kinh doanh của cftc và không thiết lập và thực hiện các quy trình được thiết kế hợp lý để xử lý, phản hồi của ban quản lý, khắc phục, kiểm tra lại và giải quyết các vấn đề không tuân thủ. cuối cùng, khiếu nại cáo buộc rằng Northern Trust không thành lập và triển khai một hệ thống đầy đủ để giám sát chặt chẽ các hoạt động sd của mình. trong quyết định của mình, bcc thấy rằng Northern Trust đã vi phạm quy tắc bị cáo buộc và được xem xét Northern Trust những nỗ lực khắc phục gần đây của trong việc chấp nhận đề nghị dàn xếp. toàn bộ nội dung của đơn khiếu nại và quyết định có thể được xem trên trang web của nfa.