National Futures Association

1982 nămNhà nước quản lý

Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) là một tổ chức tự điều hành, độc lập, giám sát ngành công nghiệp phái sinh Hoa Kỳ và cung cấp các chương trình điều chỉnh sáng tạo và hiệu quả. NFA là một hiệp hội tương lai đã đăng ký được chỉ định bởi CFTC và cam kết duy trì tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo rằng các thành viên thực hiện nhiệm vụ giám sát của họ.

Công bố sàn giao dịch
Sanction Tạm thời dừng hoạt động
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2019-09-20
  • Lý do bị phạt Quyết định do Hội đồng điều trần của NFA đưa ra dựa trên Đơn khiếu nại do Ủy ban Ứng xử Kinh doanh của NFA đưa ra.
Chi tiết công bố

NFA cấm cựu thành viên Fort Lauderdale, Fla. giới thiệu nhà môi giới và cố vấn giao dịch hàng hóa Fortress Capital, Inc. và cựu hiệu trưởng duy nhất của nó là George Ashkar khỏi tư cách thành viên trong 5 năm

phát hành ngay vào ngày 20 tháng 9 năm 2019 để biết thêm thông tin, hãy liên hệ: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa bar cựu fort lauderdale, fla. giới thiệu nhà môi giới và cố vấn giao dịch hàng hóa FORTRESS vốn, inc. và cựu hiệu trưởng duy nhất của nó, george ashkar, trở thành thành viên trong 5 năm vào ngày 20 tháng 9, chicago—nfa đã cấm FORTRESS vốn, inc. ( FORTRESS ), một cựu thành viên nfa giới thiệu nhà môi giới, cố vấn giao dịch hàng hóa và công ty ngoại hối ở fort lauderdale, fla. và cựu hiệu trưởng duy nhất và người có liên quan của nó là George Ashkar khỏi tư cách thành viên trong 5 năm. quyết định do hội đồng điều trần của nfa đưa ra dựa trên đơn khiếu nại do ủy ban đạo đức kinh doanh của nfa đưa ra. hội đồng xét xử thấy rằng FORTRESS không duy trì sổ sách và hồ sơ đầy đủ bằng cách không ghi lại đúng tài sản và nợ phải trả và liên tục gửi báo cáo tài chính và tính toán vốn ròng không chính xác cho nfa. quan trọng hơn, hội thảo cũng kết luận rằng FORTRESS không duy trì được vốn ròng điều chỉnh tối thiểu. hội đồng điều trần cũng thấy rằng FORTRESS đã sử dụng tài liệu quảng cáo gây hiểu lầm và lừa đảo. cuối cùng, hội đồng xét xử thấy rằng FORTRESS và ashkar không giám sát đầy đủ FORTRESS ' sử dụng tài liệu quảng cáo và không có quy trình đầy đủ giải quyết vấn đề đào tạo về đạo đức, an ninh mạng, hoạt động ngoại hối và tiết lộ rủi ro của khách hàng. để biết thêm thông tin, hãy đọc đơn khiếu nại và quyết định.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan