Australia Securities & Investment Commission

thứ ba ngày 13 tháng 2 năm 2018 18-036mr asic nhận lệnh tạm thời và cảnh báo các nhà đầu tư về thị trường agm, thị trường ot và ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic cảnh báo công chúng không giao dịch với bất kỳ thực thể nào sau đây liên quan đến giao dịch ký quỹ hợp đồng fx chênh lệch (cfds) và bitcoin cfds: tên doanh nghiệp đã đăng ký tên địa chỉ trang web AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (thị trường agm) (afsl no 422662) giao dịch thị trường ot giao dịch tài chính nhóm thương mại alpha First Index tầng 1, 189-191 đường balaclava, caulfield North vic ot Markets pty ltd acn 621 714 181 (OT Markets) (ar No 1258906) OT Capital Australia ot Capital Investments ot Capital.com ot Markets Office 9g, 242 Hawthorn Road, Caulfield North vic otcapital.com otcapital(dot)net(dot)au otcapital(dot)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial Trader q 17 Milford Street, Bentleigh East vic Tradefinancial.com.au asic lo ngại rằng các tổ chức này đang đưa ra lời khuyên cá nhân cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ không được ủy quyền bởi tổ chức tài chính Úc của thị trường agm giấy phép dịch vụ (afsl) và rằng các thực thể này đang thực hiện hành vi gây hiểu lầm hoặc lừa đảo và/hoặc vô lương tâm. asic đang cảnh báo rằng các nhà đầu tư tiềm năng có khả năng bị tổn hại do hành vi của các thực thể này. asic cũng hài lòng rằng việc cảnh báo công chúng về hành vi của các thực thể này là vì lợi ích chung. vào ngày 12 tháng 2 năm 2018, asic đã nhận được các lệnh tạm thời tại tòa án liên bang của Úc chống lại thị trường agm, thị trường ot và ozifin rằng: hạn chế các thực thể chuyển tài sản của họ khỏi Úc, xử lý tài sản của họ và phong tỏa tiền trong hai tài khoản ngân hàng cụ thể; và ngăn cản hai cá nhân liên quan đến thị trường agm và thị trường ot rời khỏi Úc mà không có sự đồng ý của tòa án. asic đã tìm kiếm các lệnh để bảo vệ tiền của nhà đầu tư trong khi asic đang tiếp tục điều tra. vấn đề đã được đưa ra xét xử tiếp vào ngày 15 tháng 2 năm 2018 lúc 9:30 sáng. để báo cáo thông tin cho asic về thị trường agm, thị trường ot và/hoặc ozifin, vui lòng liên hệ với asic theo số 1300 300 630 hoặc truy cập www.asic.gov.au/complain. thông cáo báo chí này là thông báo được ban hành theo tiểu mục 12glc(1) của đạo luật hoa hồng đầu tư và chứng khoán Úc năm 2001. asic khuyến khích công chúng tham khảo trang web moneysmart của asic để biết thêm thông tin về giao dịch ngoại hối ký quỹ, hợp đồng chênh lệch, bitcoin và những thứ khác các loại tiền ảo. ghi chú của biên tập viên: vào ngày 15 tháng 2 năm 2018, một phiên điều trần tiếp theo đã được ấn định vào 9:30 sáng ngày 9 tháng 3 năm 2018. ghi chú của biên tập viên 2: vào ngày 9 tháng 3 năm 2018, asic đã nhận được lệnh tạm thời tại tòa án liên bang của Úc chống lại thị trường agm, thị trường ot và ozifin rằng được bổ sung cho các đơn đặt hàng được ban hành vào ngày 12 tháng 2 năm 2018 và có tác dụng: đóng băng các khoản tiền được giữ trong một tài khoản ngân hàng được chỉ định bổ sung. kéo dài thời hạn ngăn giám đốc thị trường agm rời khỏi Úc mà không có sự đồng ý của tòa án đến ngày 18 tháng 4 năm 2018. Hủy bỏ các lệnh đã ban hành trước đó ngăn giám đốc thị trường ot rời khỏi Úc. asic đã nộp đơn đăng ký bổ nhiệm người nhận và người quản lý cho từng thị trường agm, thị trường ot và ozifin đã được liệt kê để điều trần vào ngày 1 và 2 tháng 5 năm 2018. lưu ý của biên tập viên 3: asic đã sửa đổi đơn đăng ký của mình để thêm đơn đăng ký cho chỉ định người thanh lý tạm thời cho từng thị trường agm, thị trường ot và ozifin. các ngày điều trần vào ngày 1 và 2 tháng 5 năm 2018 đối với ứng dụng của asic đã bị bỏ trống và được đưa vào danh sách điều trần vào ngày 1 tháng 6 năm 2018. Ghi chú của biên tập viên 4: vào ngày 16 tháng 4 năm 2018, thị trường agm đã thông báo cho các đại diện được ủy quyền của công ty (ô tô), thị trường ot và công nghệ ozifin, rằng do cuộc điều tra của asic về hành vi của các công ty tương ứng và xác định rằng mỗi công ty đã cung cấp lời khuyên cá nhân không có giấy phép cho khách hàng, agm đã chấm dứt các thỏa thuận về ô tô tương ứng với các thị trường ngoài trời và công nghệ ozifin có hiệu lực kể từ ngày đó. thị trường agm tiếp tục hoạt động dưới tên doanh nghiệp nhóm thương mại alpha và First Index . cuộc điều tra asic liên quan đến thị trường agm, thị trường ot và công nghệ ozifin đang diễn ra. lưu ý của biên tập viên 5: ngày điều trần vào ngày 1 tháng 6 năm 2018 đối với đơn đăng ký của asic đã bị bỏ trống và được đưa vào danh sách điều trần vào ngày 24 tháng 7 năm 2018. lưu ý của biên tập viên 6: phiên điều trần tạm thời về đơn đăng ký của asic về việc chỉ định người thanh lý tạm thời cho mỗi AGM Markets Pty Ltd , ot thị trường pty ltd và Ozifin Tech Pty Ltd đã được xét xử tại bãi biển công lý danh dự của anh ấy vào thứ ba, ngày 24 tháng 7 năm 2018. Bản án danh dự của anh ấy đã được bảo lưu vào dịp đó. lưu ý của biên tập viên 7: vào ngày 27 tháng 7 năm 2018, bãi biển công lý danh dự của ông đã bác bỏ đơn xin tạm thời của asic về việc chỉ định người thanh lý tạm thời hoặc người nhận tạm thời cho mỗi AGM Markets Pty Ltd , ot thị trường pty ltd và Ozifin Tech Pty Ltd . vấn đề được liệt kê cho một phiên điều trần quản lý hồ sơ tiếp theo vào lúc 9:30 sáng ngày 5 tháng 10 năm 2018. ghi chú của biên tập viên 8: vào ngày 4 tháng 10 năm 2018, thẩm phán danh dự của ông đã ra lệnh tiếp theo về thời gian biểu của thủ tục tố tụng dân sự tại tòa án liên bang của Úc . phiên điều trần quản lý trường hợp tiếp theo về vấn đề này là vào 9:30 sáng ngày 22 tháng 2 năm 2019. Vấn đề cũng đã được đưa ra xét xử vào lúc 10:15 sáng ngày 24 tháng 6 năm 2019. ghi chú của biên tập viên 9: vào ngày 24 tháng 6 năm 2019, phiên điều trần được lên kế hoạch bắt đầu vào ngày hôm đó ước tính khoảng năm ngày đã bị bỏ trống. vấn đề đã được liệt kê cho phiên điều trần quản lý trường hợp tiếp theo vào lúc 10:00 sáng ngày 30 tháng 7 năm 2019. Ghi chú của biên tập viên 10: vào ngày 29 tháng 7 năm 2019, các lệnh tiếp theo đã được đưa ra về thời gian biểu của vấn đề và phiên điều trần quản lý trường hợp vào lúc 10:00 sáng ngày 30 tháng 7 năm 2019 đã bị bỏ trống. vấn đề đã được ấn định lại để xét xử trong 10 ngày tại tòa án liên bang của Úc, bắt đầu từ ngày 1 tháng 10 năm 2019. Ghi chú của biên tập viên 11: vào ngày 7 tháng 10 năm 2019, công lý danh dự của anh ấy đã bảo lưu phán quyết sau phiên điều trần về trách nhiệm pháp lý. ghi chú của biên tập viên 12: vào ngày 11 tháng 10 năm 2019, tòa án liên bang của Úc đã ra lệnh rằng AGM Markets Pty Ltd , ot thị trường pty ltd và Ozifin Tech Pty Ltd được giải quyết trên cơ sở chính đáng và công bằng. danh dự của ông cũng ra lệnh chỉ định những người thanh lý riêng biệt cho từng thực thể trong số ba thực thể. nhiều hơn ở đây. ghi chú của người biên tập 13: vào ngày 17 tháng 2 năm 2020, tòa án đã hủy bỏ lệnh đóng băng mà asic có được đối với thị trường agm, thị trường ot và ozifin. các đơn đặt hàng đã bị bỏ trống theo các đại diện hợp pháp cho những người thanh lý của từng thị trường agm, thị trường ot và ozifin cung cấp một cam kết rằng, ngoại trừ tiền thù lao và chi phí phát sinh hợp lý trong quá trình thanh lý thông thường có liên quan, họ sẽ không giải ngân bất kỳ khoản tiền nào hoặc khác tài sản được nắm giữ bởi hoặc thay mặt cho bị đơn mà họ là người thanh lý (hoặc người thanh lý chung và nhiều người, tùy từng trường hợp) mà không có chỉ thị thêm của tòa án. tải xuống một bản sao của lệnh vào ngày 26 tháng 2 năm 2020, Justice Beach đã đưa ra lý do phán quyết trách nhiệm pháp lý của mình. xem 20-048mr để biết thêm chi tiết.