Securities and Futures Commission of Hong Kong

Ủy ban điều tiết chứng khoán về BRIGHT International (Hong Kong) Limited và Chen Peng bị khiển trách và phạt tiền vì hỗ trợ và khuyến khích giao dịch trái phép và các hành vi sai trái khácOct 24, 2005 BRIGHT International (Hong Kong) Limited và viên chức chịu trách nhiệm Chen Peng (nam) đã bị khiển trách và phạt tiền lần lượt là 75.000 đô la và 60.000 đô la vì đã hỗ trợ và tiếp tay cho các giao dịch không được cấp phép, công bố thông tin sai lệch. Đây là hành động được SFC thực hiện sau khi đạt được thỏa thuận với Yaocai và Chen (Chú thích 1). Sau khi điều tra, SFC phát hiện ra rằng Chen Mingzhi đã cho phép một nhân viên không có giấy phép thực hiện các hoạt động giao dịch chứng khoán từ ngày 4 tháng 5 năm 2004 đến ngày 6 tháng 8 năm 2004. Nhân viên và Chan đã bị SFC truy tố thành công vào ngày 5 tháng 5 năm 2005 vì giao dịch không có giấy phép, hỗ trợ và tiếp tay tương ứng (Chú thích 2). Chen cũng bị phát hiện đã cho phép nội dung gây hiểu lầm trong một bản tin được xuất bản trên trang web của Bright Talent vào tháng 6 năm 2004. Thông tin liên lạc nói rằng một trong những nhiệm vụ của các nhân viên dịch vụ khách hàng của Bright Talent là cung cấp phân tích đầu tư và tiết lộ rằng các nhân viên dịch vụ khách hàng có liên quan đang cung cấp các dịch vụ thuộc hoạt động được điều chỉnh của Loại 4 (tư vấn về chứng khoán) và tại thời điểm ba chúng không có giấy phép. Chen chịu trách nhiệm phân công công việc cho các giám đốc dịch vụ khách hàng, nhưng không giám sát công việc của họ. Vào tháng 7 và tháng 8 năm 2004, ba người không có giấy phép đã tư vấn cho những khách hàng đã gọi đến đường dây nóng dịch vụ khách hàng của Bright Talent để mua một số cổ phiếu cụ thể. Sau khi nghiên cứu cẩn thận, SFC kết luận rằng Yiu Choi và Chan đã vi phạm đoạn 4.3 và các nguyên tắc chung 2, 3 và 7 của Bộ quy tắc ứng xử dành cho những người được SFC cấp phép hoặc đăng ký, đồng thời nghi ngờ về tính phù hợp và đúng đắn của họ. Khi xác định số tiền phạt và hình phạt, SFC đã tính đến Hướng dẫn về hình phạt kỷ luật (Ghi chú 3) và các tình tiết khác nhau của vụ việc, bao gồm các tình tiết sau: SFC đã khiển trách và phạt 50.000 nhân dân tệ (Ghi chú 4); Chen đã nhận tội với tội hỗ trợ và tiếp tay cho các hoạt động không có giấy phép và đã bị tòa án phạt tiền; Trong một thông tư nội bộ do Bright Talent ban hành vào tháng 9 năm 2004, nó đã nhắc nhở những nhân viên không có giấy phép không được tiến hành các hoạt động theo quy định; Bright Talent đã cài đặt một hệ thống ghi âm bổ sung để ghi lại các cuộc điện thoại của các nhân viên dịch vụ khách hàng như một phương tiện để cải thiện hệ thống kiểm soát nội bộ của mình và bổ nhiệm một nhân viên chịu trách nhiệm giám sát họ; và Bright Talent và Chan trong SFC đã hợp tác trong quá trình điều tra và giải quyết biện pháp kỷ luật với SFC trong một thỏa thuận dàn xếp. SFC cho rằng việc giải quyết là vì lợi ích của công chúng đầu tư và lợi ích công cộng. Ông Alan Linning, giám đốc điều hành của Cục Thi hành Quy định của SFC, cho biết: "Việc thực hiện các hoạt động theo quy định mà không có giấy phép của SFC là một hành vi phạm tội. Những người được cấp phép hỗ trợ và tiếp tay cho các hoạt động không có giấy phép sẽ bị truy tố và chịu hình thức kỷ luật . Hơn nữa, các công ty môi giới nên lưu ý đảm bảo rằng nhân viên của họ thực hiện các hoạt động được quản lý phải được cấp phép hợp lệ và các ấn phẩm của họ không chứa thông tin sai lệch và gây hiểu lầm." Ghi chú cho Người biên tập cuối: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited được cấp phép để thực hiện hoạt động kinh doanh thuộc loại 1 (kinh doanh chứng khoán) hoạt động được quản lý theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Chen được liên kết BRIGHT Đại diện được cấp phép và cán bộ chịu trách nhiệm của International (Hong Kong) Limited và Bright Futures and Commodities Limited, người được cấp phép thực hiện các hoạt động được quản lý theo Loại 1 (giao dịch chứng khoán) và Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai). 2. Để biết chi tiết, vui lòng tham khảo thông cáo báo chí do SFC ban hành ngày 5 tháng 5 năm 2005. 3. Vào tháng 3 năm 2003, SFC đã ban hành Hướng dẫn về Hình phạt Kỷ luật theo mục 199(1)(a) của Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Các hướng dẫn có thể được tìm thấy trong "Cẩm nang pháp lý và quy định" - "Regulatory Handbook" - "Quy tắc, Hướng dẫn và Thông tư" trên trang web của SFC. 4. Để biết chi tiết, vui lòng tham khảo thông cáo báo chí do SFC ban hành ngày 25 tháng 11 năm 2004. Cập nhật lần cuối vào ngày 01 tháng 8 năm 2012