Securities and Futures Commission of Hong Kong

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. đã bị Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai khiển trách và phạt 7,7 triệu đô la vì xử lý sai tài sản của khách hàngNgày 20 tháng 7 năm 2022 Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFC) đã khiển trách và phạt Công ty TNHH Quản lý tài sản và đầu tư RBC. (RBC) 7,7 triệu nhân dân tệ, với lý do Royal Canadas xử lý tài sản của khách hàng không đúng cách, vi phạm các quy định pháp lý có liên quan (Thuyết minh 1). Một cuộc điều tra của SFC cho thấy trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2018 đến tháng 8 năm 2020, RBC đã không phân biệt được tiền của khách hàng theo Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Tiền của khách hàng) (Quy tắc về tiền của khách hàng) trong 86 trường hợp, liên quan đến số tiền giao dịch Cá nhân dao động từ 146 đến 52 triệu USD. SFC cũng phát hiện ra rằng từ ngày 3 tháng 12 năm 2012 đến ngày 26 tháng 3 năm 2020, RBC đã vi phạm Quy tắc Chứng khoán và Tương lai (Chứng khoán Khách hàng) (Quy tắc Chứng khoán Khách hàng), mà không có cơ quan có thẩm quyền hợp lệ, để chuyển chứng khoán từ 65 tài khoản do những người không chuyên nghiệp nắm giữ. khách hàng đầu tư của Hong Kong Futures Clearing Limited làm tài sản thế chấp. SFC đã xem xét tất cả các trường hợp có liên quan khi quyết định áp dụng biện pháp kỷ luật trên, bao gồm: RBC đã thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả đối với các hành vi vi phạm Quy tắc về tiền của khách hàng và Quy tắc về chứng khoán của khách hàng và chủ động báo cáo với SFC; RBC đã hợp tác trong việc giải quyết các mối quan ngại của SFC và chấp nhận các phát hiện của SFC và hành động kỷ luật, và không có bằng chứng nào cho thấy khách hàng bị thiệt hại do RBC không tuân thủ. Lưu ý cuối cùng: RBC được cấp phép theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai cho Loại 1 (giao dịch chứng khoán), Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai), Loại 4 (tư vấn chứng khoán) và Loại 5 (giao dịch hợp đồng tương lai), tư vấn) các hoạt động được quy định . Quy tắc Ứng xử dành cho Người được Cấp phép hoặc Đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Xem Tuyên bố Hành động Kỷ luật để biết các yêu cầu quy định. Tuyên bố về hành động kỷ luật có trên trang web của SFC Cập nhật lần cuối vào ngày 20 tháng 7 năm 2022