Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản chính Ngày cấp: 25/10/2012 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số mức phạt 11203579781 Người bị xử phạt: President Securities Corporation Số thống nhất của các doanh nghiệp kinh doanh có lãi của công ty cổ phần: 23218183 Địa chỉ: Tên người đại diện hoặc người quản lý: Lin oo Địa chỉ: Tóm tắt Mục đích: Phù hợp với quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Chứng khoán và Giao dịch Đạo luật tại thời điểm hành động, 240.000 Đài tệ đã được giải ngân tiền phạt Nhân dân tệ. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan đã tiến hành kiểm tra Chi nhánh Nam Kinh đối với người bị xử phạt vào ngày 14 và 15 tháng 6 năm 2012, và phát hiện ra rằng Lu Oo, cựu nhân viên kinh doanh thương mại được ủy thác của chi nhánh, đã với tư cách là Lu Yuan), đã được lưu giữ thay mặt cho khách hàng. Hoàn cảnh của việc thanh toán và việc công ty không nộp báo cáo vụ kiện của nhân viên trong thời hạn quy định cho thấy người bị trừng phạt đã không hoàn thành trách nhiệm giám sát và quản lý của mình và không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, Khoản 2, Điều 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán, Điều 4, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 18. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, Điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập tương tự như Điều 4. , Đoạn 2 Điều lệ, Trường hợp công ty chứng khoán hoặc Giám đốc, Kiểm soát viên và nhân viên của công ty chứng khoán bị kiện tụng, trọng tài hoặc là con nợ bị cưỡng chế thi hành do hoạt động, tham gia kinh doanh chứng khoán hoặc công ty chứng khoán bị phá sản , có ngân hàng hoàn trả séc hoặc từ chối chấp nhận giao dịch thì phải thông báo hoặc kê khai trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày xảy ra sự việc; Khoản 18 Điều 37 cùng quy định quy định công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán không được giữ chứng khoán, tiền, con dấu, sổ tiết kiệm thay cho khách hàng. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 240.000 Đài tệ. hơn 4,8 triệu Đài tệ. 2. Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan đã tiến hành kiểm tra Chi nhánh Nam Kinh đối với người bị xử phạt vào ngày 14 và 15 tháng 6 năm 2012 và phát hiện ông Lu, cựu nhân viên kinh doanh thương mại ủy thác của người bị xử phạt, đã giữ tiền thay cho khách hàng và không thực hiện đúng quy định, quy định thời hạn khởi kiện đối với người lao động và xác minh hành vi vi phạm Điều 4, khoản 2 và Điều 37, khoản 8 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2, Điều 4, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 8 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Điều 178-1, đoạn 1, đoạn 4 của Đạo luật trao đổi quy định rằng việc xử lý phải như dự kiến. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: President Securities Corporation Co., Ltd. (Người đại diện: Ông Lin oo) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (người đại diện: Ông Lin oo), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Cộng hòa Trung Hoa ( đại diện: Ông Chen oo), Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc (đại diện ông Chen oo), Phòng Kế toán của Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai của Hiệp hội, Văn phòng Thư ký Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Cục, Ủy ban Giám sát Tài chính của Nhóm Quản lý Đại lý Chứng khoán của Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Người nhận thư trọng tài: Nếu phát hành bản gốc thì ngày cấp: Văn bản số ngày 25 tháng 10 năm 2012 của Cộng hòa Trung Hoa : Chứng khoán quản lý tài chính số 1120357978 Người bị xử phạt: Số chứng minh nhân dân Luoo thống nhất hoặc quốc tịch và số giấy phép cư trú của người nước ngoài: ooooo Địa chỉ: Bỏ qua Chủ đề: Lệnh President Securities Corporation Công ty TNHH Chứng khoán Uni-President (sau đây gọi tắt là Uni-President Securities) sẽ đình chỉ việc thi hành án của người bị xử phạt trong hai tháng và báo cáo tình hình thực hiện để đại hội tham khảo trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày thi hành hình phạt. (Ngoài ra, người bị xử phạt hiện không làm việc cho công ty chứng khoán. Vui lòng yêu cầu Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan, đơn vị nhận bản sao, ghi nhận và quản lý.) Sự thật: Công ty giao dịch chứng khoán Đài Loan. , Ltd. Chứng khoán Uni-President Chi nhánh Nam Kinh tiến hành kiểm tra và phát hiện người bị xử phạt giữ tiền thay cho khách hàng, vi phạm quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 11 Quy chế quản lý người phụ trách và nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 18, Khoản 2, Khoản 11 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán, người phụ trách và nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán không được lưu giữ chứng khoán, tiền, con dấu hoặc sổ tiết kiệm thay cho khách hàng. . Ngoài ra, theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện giám đốc, kiểm soát viên và nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật khác có liên quan, đến mức ảnh hưởng đến việc thực hiện thông thường của công ty chứng khoán. doanh nghiệp chứng khoán có thể ra lệnh cho công ty chứng khoán bất cứ lúc nào và doanh nghiệp phải ngừng hoạt động dưới một năm. 2. Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan đã tiến hành thanh tra Chi nhánh Chứng khoán Uni-President Nam Kinh vào ngày 14 và 15 tháng 6 năm 2012 và phát hiện người bị xử phạt đã giữ tiền thay cho khách hàng và vi phạm nội quy của người chịu trách nhiệm và nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán.Điều 18, Khoản 2, Khoản 11 Quy chế quản lý. 3. Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm và hành vi của người bị xử phạt ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán bình thường thì xử lý theo quy định tại Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. nguyên bản: President Securities Corporation Co., Ltd. (Người đại diện: Ông Lin oo), Lu oo Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin oo), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Cộng hòa của Trung Quốc (Người đại diện: Ông Chen oo) ), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc (người đại diện: Ông Chen oo)