Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản chính Ngày cấp: 19/04/2012 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số mức phạt 1110360776 Người bị xử phạt: IBF Securities Số lượng doanh nghiệp kinh doanh có lãi thống nhất của công ty cổ phần: 23535744 Địa chỉ: Tầng 1, B1, Số 199, Đoạn 3, Đường Bắc Trùng Khánh, Quận Đại Đồng, Thành phố Đài Bắc Tên người đại diện hoặc người quản lý: Wang ○○ Địa chỉ: B1, Số 199, Đoạn 3, Đường Bắc Trùng Khánh, Quận Đại Đồng, Thành phố Đài Bắc Mục đích: Phạt tiền 480.000 Đài tệ theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành kiểm tra Chi nhánh Beitou của người bị xử phạt vào ngày 11 và 12 tháng 4 năm 2011 và ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011. Người ta phát hiện người quản lý và khách hàng đã vay tiền, không xác minh lý do, tính hợp lý của các đơn hàng do cùng một IP đặt và lưu giữ hồ sơ, không thực hiện tín dụng chính xác và hạn chế xem xét, đồng thời chấp nhận các giao dịch do đại lý không phải là mình ủy thác. không có văn bản ủy quyền của khách hàng và đã được xác định đã vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 13 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập; Tại Điều 37, Khoản 13 Quy chế, công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán không được chấp nhận việc đăng ký, mua, bán, giao chứng khoán của người không phải là mình hoặc đại lý không có thư chỉ định của khách hàng. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt từ 240.000 Đài tệ đến 4,8 triệu Đài tệ. 2. Sở giao dịch chứng khoán tiến hành thanh tra Chi nhánh Beitou đối với người bị xử phạt vào các ngày 11, 12 tháng 4 và các ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011 và phát hiện người bị xử phạt có những khuyết điểm sau: (1) ) Giám đốc chi nhánh có khoản vay với khách hàng vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. (2) Không xác minh lý do, tính hợp lý của các lệnh đặt cùng địa chỉ IP và không lưu giữ hồ sơ trong trường hợp nội bộ đặt lệnh trực tuyến với khách hàng và giữa các khách hàng vi phạm Tiêu chuẩn, Quy định của Hệ thống Kiểm soát Nội bộ Công ty Chứng khoán CA- 11210 về các quy định về Giao dịch ủy thác và Chuyển nhượng giao dịch (47). (3) Nhân viên kinh doanh thương mại được ủy thác không xác minh chi tiết bảng thông tin tín dụng của khách hàng, tức là xử lý báo cáo tín dụng và xem xét giới hạn, đồng thời chấp nhận các giao dịch được ủy thác bởi các đại lý không phải là chính họ và không có thư hẹn của khách hàng, vi phạm các chuẩn mực, quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ ca -11120 Hoạt động thu tín dụng khách hàng (1) 1. và quy định tại Điều 37, khoản 13 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và Điều 37, Khoản 13 quy định tương tự, theo quy định tại Điều 2. 178-1 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch Đoạn 1, đoạn 4, quy định rằng hình phạt sẽ được áp dụng như dự kiến. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt, họ phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Bắc) trong vòng 30 ngày kể từ ngày chấp hành hình phạt theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật thỉnh nguyện (Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: IBF Securities Co., Ltd. (Người đại diện: Ông Wang ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Trung Quốc (Người đại diện: Ông Chen ○○ ), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện ông Chen ○○), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Nhóm Quản lý Chứng khoán) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- -- Người nhận quyết định của Ủy ban Giám sát Tài chính: nếu Ngày cấp bản gốc và bản sao: 19/04/2012, Trung Hoa Dân Quốc Số cấp: Chứng khoán quản lý tài chính số 11103607762 Người bị xử phạt: Zhang ○○ Số chứng minh nhân dân thống nhất hoặc quốc tịch và số giấy phép cư trú của người nước ngoài: bỏ sót địa chỉ: bỏ sót chủ đề: bỏ sót Lệnh Công ty TNHH Chứng khoán Hongyuan (sau đây gọi tắt là Chứng khoán Hongyuan) đình chỉ việc thực hiện hoạt động kinh doanh của người bị xử phạt trong hai tháng và báo cáo tình hình thực hiện cho phiên họp xem xét lại trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán) công bố ngày 11 và 12 tháng 4 năm 2011 và ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011 IBF Securities Công ty TNHH Chứng khoán Guotai (sau đây gọi tắt là Chứng khoán Guotai) Chi nhánh Beitou đã tiến hành kiểm tra và phát hiện người bị xử phạt đã vay tiền khách hàng và vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế hoạt động của Công ty. Quản lý người phụ trách và nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân viên kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán, người kinh doanh không được vay tiền của khách hàng. Theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật có liên quan, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán, cơ quan có thẩm quyền có thể ra lệnh cho các công ty liên quan công ty chứng khoán ngừng kinh doanh dưới một năm Thực hiện hoặc bãi bỏ nhiệm vụ của mình. 2. Sở giao dịch chứng khoán đã tiến hành thanh tra Chi nhánh Chứng khoán Guoqiao Chi nhánh Beitou vào các ngày 11 và 12 tháng 4 năm 2011 và các ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011 và phát hiện người bị trừng phạt đã vay tiền của khách hàng của mình. vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán. 3. Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm và hành vi của người bị xử phạt ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán bình thường thì xử lý theo quy định tại Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. Bản gốc: Công ty TNHH Chứng khoán Hongyuan (Người đại diện: Ông Jiang ○○), ông Zhang ○○ Bản sao: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Chứng khoán Đài Loan Co., Ltd. Trung tâm Giao dịch OTC (đại diện: Ông Chen ○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (đại diện: Ông Chen ○○), IBF Securities Co., Ltd. (Người gửi phải được phục vụ: Ông Wang○○)