Lý do cho việc thăm này

Thị trường ngoại hối rất đặc biệt ở Canada, vì quốc gia này có cơ quan tài chính riêng của mình, Tổ chức Quản lý Chứng khoán Canada (CSA), cung cấp quản lý thống nhất cho tất cả các ngành tài chính. Trong khi đó, CSA thành lập cơ quan con của mình, Tổ chức Quản lý Ngành Đầu tư Canada (IIROC), vào năm 2008, chịu trách nhiệm chính về quy định thị trường ngoại hối bán lẻ. Và IIROC đã độc lập xây dựng nhiều cơ quan quản lý cấp thấp giám sát ba vùng và mười tỉnh tương ứng. Tất cả các cơ quan này đều ban hành nhiều luật và quy định độc lập. Sự kết hợp giữa sự thống nhất và sự khác biệt trong quy định khiến thị trường ngoại hối Canada trở nên phức tạp nhất thế giới. Để giúp nhà đầu tư hoặc những người thực hành có cái nhìn tổng quan hơn về các sàn môi giới ngoại hối của đất nước, nhóm khảo sát dự định đi thăm các công ty địa phương tại Canada.

Thăm công ty trực tiếp

Trong số này, nhóm điều tra đã đến Canada để thăm viếng nhà môi giới ngoại hối CMCMarkets (giấy phép: CMC Markets Canada Inc.) theo kế hoạch theo địa chỉ quy định của nó là 100 Adelaide Street West, Suite 2915, Toronto, ON, M5H 1S3.

Các nhân viên khảo sát đã đến tòa nhà chọc trời tại số 100 đường Adelaide West trong khu vực thương mại của Toronto, thành phố lớn nhất ở Canada và thủ đô của Ontario, vào ngày 12 tháng 6 năm 2023. Địa điểm này có những con đường sầm uất với đám đông người đông đúc.

Sau khi vào tòa nhà, các nhà điều tra phát hiện ra có bảo vệ và bàn tiếp tân trong sảnh. Và mọi người được phép đi lên tầng trên mà không cần đặt chỗ và đăng ký. Sau đó, nhân viên khảo sát đã đến tầng 29 và thấy từ danh sách công ty rằng phòng 2915 được công ty CMC Market thuê.

Đội điều tra có thể nhìn thấy rõ tên công ty và biểu trưng của CMC Market tại lối vào của căn hộ 2015, nơi không có bất kỳ lễ tân nào mà chỉ có 3 phòng với khoảng 25-30 gian làm việc.

Sau một cuộc khảo sát trực tiếp, xác nhận rằng công ty thực sự có mặt vật lý tại đó.

Kết luận

Các nhà điều tra đã đến Toronto, Canada để thăm dò nhà môi giới ngoại hối CMCMarkets theo lịch trình, và phát hiện ra công ty tại địa chỉ quản lý. Điều này cho thấy nhà môi giới có một văn phòng kinh doanh vật lý ở đó. Và nhà đầu tư được khuyến nghị đưa ra quyết định đầu tư dựa trên sự xem xét toàn diện.

Thông báo từ chối trách nhiệm

Nội dung chỉ được sử dụng cho mục đích thông tin và không được coi là một đơn đặt hàng cuối cùng để lựa chọn.