多个资金盘爆雷被查处，监管“剿匪”潮这是开始了么？

WikiFX

| 2023-10-16 18:06

摘要：最近，多个资金盘被查，各国相关的监管部门也在大力打击这些投资骗局。具体新闻如下：

最近，多个资金盘被查，各国相关的监管部门也在大力打击这些投资骗局。具体新闻如下：

美国SEC叫停Zera Financial资金盘骗局

就在上周，美国证券交易委员会（SEC）向美国加利福尼亚州中区联邦法院提起诉讼，控告Zera Financial LLC及其负责人Luis A.Romero违反了《美国证券法》和《美国证券法》，要求被告停止正在进行的资金盘骗局，截至上周，他们约从170名投资者手中筹集约220多万美金。

根据美国证券交易委员会（SEC）指控称，Zera Financial LLC及其负责人Luis A.Romero通过互联网、应用程序、和Instagram账户宣传招徕投资者，并向投资者承诺，只要投资500美元，就能获得每月3%的回报，年回报率达到36%，而且还能获得美国联邦存款保险公司（FDIC）的保险。另外，Luis A.Romero还在其他在线论坛上冒充Zera Financial LLC的投资者，以投资者的名义宣传Zera Financial LLC来降低其他投资者的疑虑及警惕性。

实际上Zera Financial LLC除了筹集大量投资资金，和为稳住投资者向投资者支付承诺的回报之外，并没有进行任何实质性业务，而Luis A.Romero则是将投资者资金与自己的资金混在一起，用在了个人消费开支上。

目前，美国加利福尼亚州中区联邦法院已通过美国证券交易委员会（SEC）对Zera Financial LLC及其负责人Luis A.Romero的指控。，包括临时限制令、冻结资产令和永久禁令。

美国CFTC查处与外汇资金盘诈骗有关的公司

据了解，美国商品期货交易委员会（CFTC）上周对Edwin M. Carrion，Jason F. Rodriguez和其技术交易团队有限责任公司（TTT）提出了指控。

根据美国商品期货交易委员会（CFTC）向纽约东区法院提交的投诉显示，至少从2020年1月到现在，Edwin M.Carrion和Jason F.Rodriguez分别作为TTT和TTT的代理人，实施了一项欺诈计划，在该计划中，被告募集、接受和挪用资金，其中包括杠杆或保证金外汇合约。

在实施诈骗期间，Edwin M.Carrion作为TTT的首席执行官和代理，Jason F.Rodriguez作为TTT的首席运营官和代理，在与投资者进行电话交流或面谈时，就TTT的零售外汇交易策略，及投资TTT池的安全性和风险管理，有意做出具有欺诈性质的虚假陈述诱导投资者投资，譬如参与由零售外汇交易基金支持的高收益贷款计划，可获得18%至24%的年化利息、如果没有足够资金，可将房屋等抵押贷款，贷款由TTT担保提供等。

实际上Edwin M.Carrion和Jason F.Rodriguez做出的承诺并未兑现，从2020年4月到2022年10月，二人在杠杆交易零售外汇的基础上损失了超过313万美元的资金。此外，二人还挪用参与投资者资金用于个人消费上。

美国商品期货交易委员会（CFTC）指控Edwin M.Carrion和Jason F.Rodriguez违反了《商品交易法》以及与零售外汇交易和商品池运营商（CPO）有关的欺诈。

除了上述欺诈行为外，二人的技术交易团队因在相关期间作为商品池运营商（CPO），为不符合参与资格的零售外汇池运营或募集资金，并向非零售外汇池运营参与者进行营销，及非法从事零售外汇交易，未在委员会注册为商品池运营商（CPO），违反了《美国法典》、《美国法典第7编》、《美国联邦法规》中的相关条例。

对此，美国商品期货交易委员会（CFTC）希望法院能够对其进行罚款处罚，包括但不限于禁止交易、归还投资者资金等。