塞浦路斯证券和交易委员会

2022 年 8 月 9 日 cysec 董事会决定公告日期：09.08.2022 董事会决定日期：14.03.2022 关于： FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD立法：τ投资服务和活动以及受监管市场法，di 144-2014-14 主题：和解 €150.000 司法审查：不适用 司法审查裁决：不适用 塞浦路斯证券交易委员会（“cysec”）希望需要注意以下几点：根据 2009 年塞浦路斯证券交易委员会法第 37(4) 条，cysec 有权就有合理理由相信的任何违规或可能违规、作为或不作为达成和解：它的发生违反了 cysec 监管立法的规定。已与 CIF 达成和解 FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD（“公司”）可能违反 2017 年投资服务和活动以及受监管市场法（“法律”）和塞浦路斯证券交易委员会关于投资服务公司审慎监管的指令 di144-2014-14 （“di144-2014-14”）。更具体地说，达成和解的调查与 2020 年 2 月至 2020 年 8 月期间关于公司遵守以下情况的调查结果有关： 1. 关于 CIF 要求的法律第 5(1) 条授权。 2. 关于利益冲突的法律第 24 条。 3. 法律第 25 条第 (1) 和 (3) 节关于向客户提供的一般原则和信息。 4. 法律第 26(3)(a) 条关于评估适当性和适当性并向客户报告。 5. di144-2014-14 指令第 21(g) 段关于薪酬的可变要素。 2 kt 与公司就可能的违规行为达成的和解是公司已经支付的十五万（150.000 欧元）的金额。值得注意的是，因和解协议而产生的款项被计算为共和国国库的收入(收入)，不构成cysec的收入。