日本金融厅

2003 年 7 月 2 日金融服务局 Tokai Tokyo对股份公司的行政行为 1. Tokai Tokyo经证监会核查，认定下列违法事实，建议采取行政措施（2003年6月23日在新窗口中打开）。进行一系列证券交易以形成不反映现行市场价格的人为市场价格的行为。一系列无意执行的限价买入或卖出指令，意图移动股票的股价通过向其他市场参与者征求订单以对自己有利。消失了。本公司及其职员的上述行为，根据证券交易法第四十二条第一项第九项，认定为证券公司行为规定等内阁府令第四条第三项。 2.基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。 （一）停业令自2003年7月7日至2003年7月18日（10日）期间，自营股票买卖业务（2003年7月4日之前履行既有合同）（不包括与之相关的交易）。 (2) 业务改进令 ○充实和加强内部控制系统，彻底落实干部和员工的合法性，明确责任所在。 ○ 对交易管理制度进行基本审查，制定具体措施，制定并彻底落实防止再次发生的措施。