澳大利亚证券及投资委员会

2018 年 2 月 13 日星期二 18-036mr asic 获得临时禁令并警告投资者提防 agm 市场、场外交易市场和 ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic 警告公众不要与以下任何与保证金外汇差价合约 (cfds) 和比特币 cfds 交易有关的实体打交道：名称注册公司名称地址网站 AGM Markets Pty Ltdacn 158 706 766 (agm markets) (afsl no 422662) ot markets trading tradefinancial trading alpha trade group First Index level 1, 189-191 balaclava road, caulfield north vic ot markets pty ltd acn 621 714 181 (ot markets) (ar no 1258906) ot capital australia ot capital investments ot capital.com ot markets office 9g, 242 Hawthorn Road, caulfield north vic otcapital.com otcapital(dot)net(dot)au otcapital(dot)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au asic 担心这些实体向未经 agm markets 澳大利亚金融机构授权的散户投资者提供个人建议服务许可证 (afsl)，并且这些实体以其他方式从事误导或欺骗和/或不合理的行为。 ASIC 警告说，潜在投资者可能会因这些实体的行为而蒙受损失。 ASIC 还认为，就这些实体的行为向公众发出警告符合公众利益。 2018 年 2 月 12 日，ASIC 在澳大利亚联邦法院获得针对 agm markets、ot markets 和 ozifin 的临时命令：限制这些实体将其资产从澳大利亚转移、处置其财产，并冻结两个指定银行账户中的资金；并阻止涉及 agm 市场和 ot 市场的两个人未经法院同意离开澳大利亚。 ASIC 寻求禁令以保护投资者资金，同时 ASIC 的调查仍在继续。此事已被列入 2018 年 2 月 15 日上午 9:30 的进一步听证会。要向 asic 报告有关 agm 市场、ot 市场和/或 ozifin 的信息，请拨打 1300 300 630 联系 asic 或访问 www.asic.gov.au/complain。本新闻稿是根据 2001 年澳大利亚证券和投资委员会法第 12glc(1) 条发布的通知。ASIC 强烈鼓励公众参考 ASIC 的 moneysmart 网站，以获取有关保证金外汇交易、差价合约以及比特币和其他货币的更多信息虚拟货币。编者注：2018 年 2 月 15 日，进一步听证会定于 2018 年 3 月 9 日上午 9:30 举行。编者注 2：2018 年 3 月 9 日，ASIC 在澳大利亚联邦法院获得针对 agm markets、ot markets 和 ozifin 的临时命令，即是对 2018 年 2 月 12 日发布的命令的补充，其效果是：冻结额外指定银行账户中的资金。将禁止 agm markets 董事未经法院同意离开澳大利亚的期限延长至 2018 年 4 月 18 日。撤销先前作出的禁止 ot markets 董事离开澳大利亚的命令。 asic 已向 agm markets、ot markets 和 ozifin 分别提交了任命接管人和管理人的申请，该申请已于 2018 年 5 月 1 日至 2 日举行听证会。编者注 3：asic 已修改其申请以添加对为 agm markets、ot markets 和 ozifin 分别任命临时清算人。 ASIC 申请的 2018 年 5 月 1 日和 2 日的听证会日期已被腾空并重新上市，以便于 2018 年 6 月 1 日举行听证会。编者注 4：2018 年 4 月 16 日，agm markets 通知其公司授权代表（汽车）、ot markets 和 ozifin tech，由于 ASIC 对各自公司的行为进行了调查，并确定每家公司都向客户提供了未经许可的个人建议，因此 agm 将终止其与 ot markets 和 ozifin tech 的各自汽车协议，该协议自该日起生效。 agm markets 继续以商业名称 alpha trade group 和 First Index. ASIC 对 agm markets、ot markets 和 ozifin tech 的调查正在进行中。编者注 5：ASIC 申请的 2018 年 6 月 1 日的听证会已被取消，并重新列为 2018 年 7 月 24 日的听证会。 编者注 6：ASIC 申请任命临时清算人的临时听证会 AGM Markets Pty Ltd, ot markets pty ltd 和 Ozifin Tech Pty Ltd2018 年 7 月 24 日，星期二，他的荣誉法官比奇听取了他的意见。他的荣誉保留了当时的判决。编者注 7：2018 年 7 月 27 日，比奇法官驳回了 ASIC 为每个人任命临时清算人或临时接管人的临时申请 AGM Markets Pty Ltd, ot markets pty ltd 和 Ozifin Tech Pty Ltd.该事项已列入 2018 年 10 月 5 日上午 9 点 30 分的进一步案件管理听证会。编者注 8：2018 年 10 月 4 日，比奇法官就澳大利亚联邦法院的民事诉讼时间表作出进一步命令.关于此事的下一次案件管理听证会将于 2019 年 2 月 22 日上午 9 点 30 分举行。该事件也已列为在 2019 年 6 月 24 日上午 10 点 15 分举行听证会。编者注 9：2019 年 6 月 24 日，听证会将于当天开始估计有五天的时间被腾空了。该事项已被列入 2019 年 7 月 30 日上午 10 点的进一步案件管理听证会。编者注 10：2019 年 7 月 29 日，就此事的时间表和 2019 年 7 月 30 日上午 10 点的案件管理听证会作出了进一步的命令被腾空了。此事已重新安排在澳大利亚联邦法院进行为期 10 天的听证会，从 2019 年 10 月 1 日开始。编者注 11：2019 年 10 月 7 日，比奇法官在责任听证会后保留判决。编者注 12：2019 年 10 月 11 日，澳大利亚联邦法院下令 AGM Markets Pty Ltd, ot markets pty ltd 和 Ozifin Tech Pty Ltd在公正和公平的基础上结束。法官还下令为这三个实体中的每一个指定单独的清算人。更多在这里。编者按 13：2020 年 2 月 17 日，法院撤销了 asic 获得的针对 agm markets、ot markets 和 ozifin 的冻结令。这些命令是在 agm markets、ot markets 和 ozifin 各自的清算人的法定代表作出承诺后撤销的，除了在相关清算的正常过程中适当产生的报酬和费用外，他们不会支付任何资金或其他在没有法院进一步指示的情况下，由被告持有或代表被告持有的财产，他们是清算人（或联合和个别清算人，视情况而定）。下载命令副本 2020 年 2 月 26 日，比奇法官宣读了他对责任判决的理由。有关详细信息，请参阅 20-048mr。