德国联邦金融管理局
2002年政府监管
在2002年之前，德国的金融行业监管工作由三个独立的机构负责。随着《金融服务和一体化法》的通过，BaFin于2002年5月成立。该法令和三个机构合并的目的是创建一个能够覆盖所有金融市场的综合金融监管机构。合并后的机构分别是联邦银行监管办公室，联邦证券交易监管办公室和联邦保险监管办公室。随着《2003年银行法》的通过，BaFin承担了进一步的责任，其目的是增强对客户的保护并提高德国金融体系的声誉， 还拥有监测金融机构的信誉、并收集有关它们的详细信息的额外权利。这一特殊责任是与德国央行共同承担的。目前，由于欧洲中央银行正在接管监督银行业的责任，BaFin正处于一个过渡阶段。
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- 披露时间 2022-09-22
- 处罚原因 该公司不受 BaFin 监管。
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BaFin 调查 Trading Global (Hoxton), LTD
2022 年 9 月 22 日 |主题 未经授权的业务 BaFin 调查 Trading Global (Hoxton), LTD Trading Global (Hoxton), LTD 与德国客户建立未经请求的联系，并为他们提供恢复早期在线投资损失的前景。在其网站 hoxglobal.com 上，该公司还为潜在客户提供资产管理服务。根据德国银行法 (Kreditwesengesetz – KWG) 第 37 (4) 条，BaFin 明确表示，Trading Global (Hoxton), LTD 未获得 KWG 授权开展银行业务或提供金融服务.该公司不受 BaFin 监管。该提供商声称在瑞士、塞浦路斯、澳大利亚和英国设有分支机构。此外，它声称已在塞浦路斯证券交易委员会注册；但是，无法验证此注册。 hoxglobal.com 网站上提供的信息以及 BaFin 可用的信息和文件提供了合理的理由怀疑该网站被用于在德国未经所需授权开展银行业务和/或提供金融服务。在德国开展银行业务或提供金融服务的公司需要获得 KWG 的授权。然而，一些公司在没有必要授权的情况下运营。有关特定公司是否已获得 BaFin 授权的信息可以在 BaFin 的公司数据库中找到。 BaFin、德国联邦刑事警察局 (Bundeskriminalamt – BKA) 和德国国家刑事警察局 (Landeskriminalämter) 建议寻求在线投资的消费者应格外谨慎，并事先进行必要的研究，以免成为欺诈的受害者。
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