香港地区监管

证监会谴责 国信证券（香港）经纪有限公司违反监管规定并处以罚款280万元2022年12月21日证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责 国信证券（香港）经纪有限公司（国信）并处以罚款280万元，原因是国信在处理客户资产及提供客户帐户结单方面违反监管规定（注1）。 证监会的调查发现，在2021年1月1日至2021年3月7日期间，国信为取得财务融通，依赖1,009名客户有效期已届满的常设授权，将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品。 证监会亦发现，在2020年5月至2020年11月期间，国信向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单。 国信的缺失违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）、《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》（《成交单据规则》）及《操守准则》（注2及3）。 证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括： 国信就其违反《客户证券规则》及《成交单据规则》的情况采取了补救行动，并主动向证监会作出汇报； 上述事件看似是个别事件； 并无证据显示国信的监管违规行为令客户蒙受损失；及国信与证监会合作解决证监会的关注事项，及接受其调查结果和纪律行动。 完备注： 国信根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）及第5类（就期货合约提供意见）受规管活动的业务。 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。 有关纪律行动声明载于证监会网站最后更新日期2022年12月21日.