小心！多家炒汇平台被监管拉黑，别误入让投资打水漂

最近，很多国家的监管机构对一些违法违规的诈骗平台进行了严厉打击，有的平台因诈骗被罚款拉黑，有的因涉嫌虚假宣传被拉黑，有的还因无牌违法提供外汇交易服务被拉黑。具体新闻如下：

NinjaTrader被CFTC罚款超90万美元

近日，商品期货交易委员会（CFTC）对交易商NinjaTrader Clearing, LLC（简称NTC）处以983,425美元的罚款，原因是该公司未能充分监督员工处理与诈骗案件相关的账户。

据CFTC指控，这家位于伊利诺伊州的期货交易商在监督员工处理疑似诈骗账户方面存在严重疏忽。当监管机构发出法定限制令，要求NinjaTrader立即冻结或限制这些账户时，该公司却未能迅速采取行动。这直接导致了这些账户中的未平仓合约价值损失超过20万美元，进一步加剧了诈骗行为带来的财务损失。CFTC特别强调，NinjaTrader缺乏应对此类紧急情况的充分政策和程序，是导致事态恶化的关键因素。

值得注意的是，自2020年底以来，NinjaTrader在应对涉及标记账户的法院命令方面未能建立起适当的协议。即使在2022年1月收到了法定限制令，但该公司还是允许这些疑似诈骗的账户呈活跃状态，这无疑加剧了事态的严重性。作为和解协议的一部分，NinjaTrader不仅需要支付75万美元的民事罚款，还需向欺诈受害者赔偿233,425美元。

与此同时，CFTC上月还对纳斯达克期货（Nasdaq Futures）处以了2200万美元的罚款，原因是该公司在激励项目上存在监管违规行为。纳斯达克期货曾在2015年7月至2018年7月期间作为指定合约市场（DCM）运营能源期货合约，期间实施了名为DMM的激励计划。不过CFTC指出，尽管纳斯达克期货公开披露了给予市场制造者的固定津贴，但未能按相关法规要求披露基于交易量的支付部分，且在接受询问时提供了虚假信息，后期将会受到法律制裁。

CFTC 对4家未注册的实体提起诉讼

商品期货交易委员会（CFTC）近期采取果断行动，正式对四家涉嫌违法违规的实体提起了严厉指控，核心问题在于这些实体未依法注册为期货佣金商，从而涉嫌违反了《商品交易法》及CFTC制定的相关监管条例。针对此系列违规行为，CFTC已向每一家被指控实体分别递交了诉状，明确要求法院颁布禁令，强制这些实体立即停止并彻底放弃所有违反法律及监管要求的行为。

被纳入此次法律行动的四家实体具体为：

cryptoiminerstrade.com

自诩为纽约与洛杉矶的业界先锋，该平台宣称提供基于外币、加密货币（如比特币）等商品价值的二元期权交易服务，并自封为“美国顶尖的二元期权、外汇及点差交易平台之一”。尽管大肆宣扬其卓越的资金管理能力及对客户资金安全的重视，甚至错误地声称受到CFTC监管，但事实表明其并未完成必要的注册程序。

Expert Stocks Zone

同样声称坐落于纽约，其业务模式亦聚焦于基于外币及加密货币的商品价值二元期权交易。该平台亦不吝啬于自我标榜为市场领导者，并强调客户资金安全为其最高准则，甚至以此为由获得了某些奖项。然而，其声称的CFTC监管地位实则并不存在，已触及法律红线。

FalconForexBot

横跨纽约与德克萨斯州博蒙特，该平台同样以提供基于外币、加密货币等商品价值的二元期权交易为卖点，并承诺通过加密货币/二元期权为投资者带来真实的盈利机会。它亦强调了客户资金安全的重要性，并以此为荣获得奖项。遗憾的是，其同样未能履行注册为期货佣金商的法定义务，面临CFTC的严厉指控。

swiftminingexpert.com

位于纽约与洛杉矶，业务范畴与上述平台相似，同样宣称自己为美国领先的二元期权、外汇及点差交易平台，并自信满满地展示其资金管理能力与受CFTC监管的虚假信息。此不实宣传已直接违反了相关法律法规。

鉴于此，CFTC强烈警示公众，在进行任何金融投资前，务必通过NFA BASIC系统等官方渠道核实相关公司的注册状态。对于任何未获CFTC注册的实体，投资者应保持高度警惕，避免向其投入资金，以免遭受不必要的经济损失。

英国FCA将多个虚假平台列入交易黑名单

英国金融行为监管局（FCA）对虚假交易商Renoxyield、Trust Fund / trust-fund.co、ASSETCRYPTPAYS、TRUST WEALTH、Crypto Rally发出警告。警告称，这些虚假外汇交易平台在未经英国金融行为管理局（FCA）授权许可的情况下，向投资者提供或推荐金融服务或产品，投资者们应该避免与这些虚假交易平台打交道，谨防诈骗。

未经英国FCA监管授权的公司详细信息

• 名称: Renoxyield

联系地址: Wellington Street, Leeds, UNITED KINGDOM

电子邮件:support@renoxyield.com

网页地址:www.renoxyield.com

• 名称: Trust Fund / trust-fund.co

电子邮件:support@trust-fund.co

• 名称:ASSETCRYPTPAYS

联系地址: 86 Walden Road, Great Wolford, UNITED KINGDOM

电子邮件:support@assetcryptpays.com

网页地址:https://assetcryptpays.com

• 名称:TRUST WEALTH

联系地址:7a Connaught Road, Ilford, London, UNITED KINGDOM, IG1 1RL

电子邮件:admin@trustwealth.ltd

网页地址:www.trustwealth.ltd

• 名称:Crypto Rally

联系地址:5-65 Ludgate Hill, London, UNITED KINGDOM, EC4M 7JW

联系电话:+442081577655

电子邮件:

support@cryptorally.net；

sales@cryptorally.net；

office@cryptorally.net

网页地址:cryptorally.net

对此，英国金融行为监管局（FCA）表示，投资者需注意，一些虚假外汇交易公司会提供不正确的联系方式，包括展业地址、电话号码或电子邮件等，他们会随着时间更改这些联系方式，他们还可能向投资者提供其他企业或个人信息，以此进行诈骗。

如果投资者在这种虚假公司被诈骗，将无法获得英国金融行为管理局（FCA）服务，也不会受到金融服务补偿计划（FSCS）的保护，也就是说如果这些虚假外汇交易公司跑路，投资者将拿不回属于自己的资金。