美国全国期货协会

1982年政府监管

美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织，负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会，致力于维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。

披露交易商

Sanction 罚款

盈透证券

披露摘要

披露信息匹配监管号匹配
披露时间 2022-04-14
处罚金额 $ 250,000.00 USD
处罚原因在其申诉中，bcc 声称盈透证券违反 nfa 合规规则 2-43(a)(1) 允许的理由取消零售客户外汇订单，并且未能充分监督其员工代表公司进行外汇活动以确保符合相关 nfa 要求，违反 nfa 合规规则 2-36(e)。在其决定中，bcc 发现盈透证券违反了 nfa 合规规则 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。

披露详情

nfa 订单基于康涅狄格州盈透证券llc 支付 250,000 美元的罚款

nfa 命令基于康涅狄格州盈透证券llc 将在 4 月 14 日支付 250,000 美元的罚款，芝加哥——NFA 已责令位于康涅狄格州的期货佣金商和外汇交易商成员盈透证券llc 支付 250,000 美元的罚款。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布，基于 bcc 发出的投诉和提交的和解提议盈透证券，其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。在其投诉中，英国广播公司声称盈透证券违反 nfa 合规规则 2-43(a)(1) 允许的原因取消零售客户外汇订单，并且未能充分监督其员工代表公司进行外汇活动以确保遵守 nfa 的相关要求, 违反了 nfa 合规规则 2-36(e)。 bcc 在其决定中发现盈透证券违反了 NFA 合规规则 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。

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