塞浦路斯证券和交易委员会

2001年政府监管

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)是根据《2001年证券交易委员会(设立和责任)法》第5条而成立的公共法人实体。CySEC是一个独立的公共监管机构,负责监管投资服务市场、在塞浦路斯共和国进行的可转让证券交易以及集合投资和资产管理部门。它还对提供行政服务的公司进行监督,这些服务不受ICPAC和塞浦路斯律师协会的监督。

披露交易商
Sanction 罚款
披露摘要
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  • 披露时间 2022-10-14
  • 处罚金额 $ 120,138.00 USD
  • 处罚原因 CySEC 根据 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4) 条,可就任何违反或可能违反、作为或不作为且有合理理由认为违反CySEC 监管范围内的立法。
披露详情

CYSEC 董事会决定

2022 年 10 月 14 日 cysec 董事会决定公告日期:14.10.2022 董事会决定日期:19.09.2022 关于: General Capital Brokers (GCB) Ltd立法:投资服务和活动以及受监管的市场 法律主体:和解 €120.000 司法审查:n/a 司法审查裁决:n/a 塞浦路斯证券交易委员会(“cysec”)希望指出以下内容:cysec,根据2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4) 条,可就任何违反或可能违反、作为或不作为且有合理理由认为违反《塞浦路斯证券法》下的立法规定的行为达成和解协议。 cysec 的监管职权范围。已与cif达成α和解 General Capital Brokers (GCB) Ltd(lei: 213800949lr8jk276a27)(«公司»)可能违反了 2017 年投资服务和活动以及受监管市场法 – l.87(i)/2017(«法律»)。更具体地说,达成和解的调查涉及评估公司在 2020 年 11 月至 2021 年 10 月期间是否遵守: 1. 关于 CIF 授权要求的法律第 5(1) 条。 2. 该法第22(1)条,因为它似乎并不总是符合第一章规定的颁发营业执照的条件,特别是该法第17(2)条。 3. 法律第 25(1)条,关于一般原则和向客户提供的信息。就可能的违规行为与该公司达成的和解金额为 120,000 欧元。该公司已支付 120,000 欧元。值得注意的是,与和解协议有关的所有应付款项均被视为共和国国库的收入(收入),不构成cysec的收入。
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