塞浦路斯证券和交易委员会

2001年政府监管

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)是根据《2001年证券交易委员会(设立和责任)法》第5条而成立的公共法人实体。CySEC是一个独立的公共监管机构,负责监管投资服务市场、在塞浦路斯共和国进行的可转让证券交易以及集合投资和资产管理部门。它还对提供行政服务的公司进行监督,这些服务不受ICPAC和塞浦路斯律师协会的监督。

披露交易商
Sanction 罚款
披露摘要
  • 披露信息匹配 官方网址匹配
  • 披露时间 2022-08-09
  • 处罚金额 $ 149,743.00 USD
  • 处罚原因 根据 2009 年塞浦路斯证券交易委员会法第 37(4) 条,CySEC 有权就任何违反或可能违反、作为或不作为且有合理理由相信其发生违反的行为达成和解CySEC 受监管立法的规定。
披露详情

CYSEC 董事会决定

2022 年 8 月 9 日 cysec 董事会决定公告日期:09.08.2022 董事会决定日期:14.03.2022 关于: FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD立法:τ投资服务和活动以及受监管市场法,di 144-2014-14 主题:和解 €150.000 司法审查:不适用 司法审查裁决:不适用 塞浦路斯证券交易委员会(“cysec”)希望需要注意以下几点:根据 2009 年塞浦路斯证券交易委员会法第 37(4) 条,cysec 有权就有合理理由相信的任何违规或可能违规、作为或不作为达成和解:它的发生违反了 cysec 监管立法的规定。已与 CIF 达成和解 FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD(“公司”)可能违反 2017 年投资服务和活动以及受监管市场法(“法律”)和塞浦路斯证券交易委员会关于投资服务公司审慎监管的指令 di144-2014-14 (“di144-2014-14”)。更具体地说,达成和解的调查与 2020 年 2 月至 2020 年 8 月期间关于公司遵守以下情况的调查结果有关: 1. 关于 CIF 要求的法律第 5(1) 条授权。 2. 关于利益冲突的法律第 24 条。 3. 法律第 25 条第 (1) 和 (3) 节关于向客户提供的一般原则和信息。 4. 法律第 26(3)(a) 条关于评估适当性和适当性并向客户报告。 5. di144-2014-14 指令第 21(g) 段关于薪酬的可变要素。 2 kt 与公司就可能的违规行为达成的和解是公司已经支付的十五万(150.000 欧元)的金额。值得注意的是,因和解协议而产生的款项被计算为共和国国库的收入(收入),不构成cysec的收入。
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