日本金融厅

2004 年 6 月 25 日金融服务局针对 Monex, Inc. 的行政诉讼 1。证券交易监督委员会对 Monex, Inc. 进行检查后，确认存在以下违法违规行为，并提出行政处分建议（2004 年 6 月 17 日在新窗口中打开）。 . ○ 涉嫌冒名顶替交易不核实身份的行为，尽管怀疑订单的下单人以交易名义冒充本人，但未核实身份就接受并执行了订单。上述行为被视为“涉嫌交易对方冒充交易名义人或代表人等，属于在进行此类交易时未核实客户身份的行为” , 金融机构等视为违反《客户等本人确认法》第3条第1项等。 2.综上所述，今天根据《金融机构等客户身份验证法》第9条的规定，对Monex, Inc.采取了以下行政措施。 (1) 整改命令 ○ 整改违规行为 ○ 明确责任所在 ○ 干部员工的合法合规意识 ○ 建立包括彻底的身份验证在内的客户管理系统并确保其有效性 关于 1) 的情况报告2004 年 7 月 23 日前作出答复，次年每三个月报告可疑账户的提取情况和对付措施的执行情况。