日本金融厅

2005 年 11 月 2 日金融服务局 Matsui对股份公司的行政行为 1. Matsui经证券监督管理委员会对该股份公司的检查，认定其违法违规事实如下，并提出行政处分建议（2005年10月26日，在新窗口中打开) 。对证券买卖等重要事项进行误导性陈述的行为 招揽信用交易（根据与客户约定的贷款手续费、信用期限、利率等内容进行的保证金交易）一般保证金交易中的信用期限问题，在某些情况下，例如股票分割 尽管可以设定到期日，但公司宣传册误导性地表明从未设定信用到期日。本公司的上述行为是根据证券交易法第4条第10项第42条第1项、内阁府令第1项关于证券公司基于第9项的行为规定等），“对证券买卖等重要事项进行误导性陈述的行为”认定为2.基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。 【业务改进令】 （一）明确责任。 (2) 完善和加强内部控制系统，包括广告筛选系统。 (3) 确保高管和员工的合规意识并进行培训。请于2005年12月2日前书面报告答复情况。