日本金融厅
2000年政府监管
日本金融服务局（FSA）监管日本所有的金融服务提供商，包括外汇经纪商。FSA的最终目的是维持该国的金融体系并确保其稳定性。它还负责保护证券投资者，保险保单持有人和存款人的利益。它以多种不同方式实现其目标，包括制定规划和政策，监督金融服务提供商，监督证券交易以及审查私营部门的金融机构。FSA成立之初只是一个行政机构，但是在2001年成为日本内阁府的外部代表时，其职责有所扩大。它不仅接管了金融重组委员会的职责，还负责承接破产的金融机构。如今，FSA对日本财务大臣负责，并承担着广泛的责任。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 监管号匹配
- 披露时间 2003-07-02
- 处罚原因 交易一系列证券以创造不反映现行市场价格的人为市场价格的行为。
披露详情
对东海东京证券株式会社的行政诉讼
2003 年 7 月 2 日金融服务局 Tokai Tokyo对股份公司的行政行为 1. Tokai Tokyo经证监会核查，认定下列违法事实，建议采取行政措施（2003年6月23日在新窗口中打开）。进行一系列证券交易以形成不反映现行市场价格的人为市场价格的行为。一系列无意执行的限价买入或卖出指令，意图移动股票的股价通过向其他市场参与者征求订单以对自己有利。消失了。本公司及其职员的上述行为，根据证券交易法第四十二条第一项第九项，认定为证券公司行为规定等内阁府令第四条第三项。 2.基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。 （一）停业令自2003年7月7日至2003年7月18日（10日）期间，自营股票买卖业务（2003年7月4日之前履行既有合同）（不包括与之相关的交易）。 (2) 业务改进令 ○充实和加强内部控制系统，彻底落实干部和员工的合法性，明确责任所在。 ○ 对交易管理制度进行基本审查，制定具体措施，制定并彻底落实防止再次发生的措施。
查看原文
相关附件
更多监管披露